节能配额政策影响企业出口行为的机制与效应研究：基于造纸企业的微观数据

Carbon emission control is an inevitable choice for China to fulfill the carbon reduction commitment in 2020. However, the negative effect of carbon emission control on the international competitive advantage of regulated enterprises has become a concern of all fields of society. Based on this background, taking paper-making enterprises and energy-saving and low carbon action of 10000 enterprises (i.e, energy-saving quota policy) as the case, this subject will investigate the influence of energy-saving quota policy on the export behavior (product quantity, product price, product quality, market quantity, etc.) of paper-making enterprises, and try to answer the following questions: ① How the enterprises undertaking energy-saving quota to adjust the export behavior to deal with the negative impact of the energy-saving quota policy? For example, the enterprise upgrades the export mode from “product variety, low price and winning the competition in quantity” to “small product range, high quality and high price”, which would be a most precious prize to all fields of society. ② The size and direction of the direct effect of the energy-saving quota policy on the enterprises’ export behavior. ③ Whether or not the energy-saving quota policy will stimulate the regulated enterprises to undertake technological innovation and then have an indirect effect on their export behavior? The last two problems are to clarify the influencing mechanism and channel of energy-saving quota policy, which is better than previous literatures to reflect the affecting channels of carbon emissions control. Unlike previous studies at the national and industrial level, this subject provides a micro-level perspective to evaluate the trade effect of Carbon emission control, and provides a reference for designing its compensatory measures.

碳排放管制是中国实现碳减排承诺的必然选择，但社会各界担心其对受管制企业国际竞争优势造成负面冲击。本课题以此为背景，以具有典型意义的造纸企业和万家企业节能低碳行动（即节能配额政策）为例，考察该政策对造纸企业出口产品数量、产品价格、产品质量、市场数量等出口行为的影响，试图回答以下问题：①承担节能配额企业如何调整出口行为以应对政策的负面冲击？例如从“多产品、低价格、数量取胜”转向“少产品、高质量、高价格”的出口方式升级，是各界乐见的结果；②该政策对承担节能配额企业出口行为影响的直接效应大小与方向如何？③该政策是否会刺激承担节能配额企业进行技术创新进而对其出口行为产生间接影响效应？后两个问题是考察节能配额政策的影响机制，比以往文献更完整呈现碳排放管制的作用渠道。异于以往国家和产业层面的研究，本课题可为事后评估碳排放管制之贸易效应提供微观层面的判别视角，还可为决策部门设计补偿性措施提供有益的参考。

中国力争于2030年前达到二氧化碳排放峰值，更严格的碳排放管制措施成为必然趋势。中国于2012年实施了全球规模最大、最严格的碳减排措施，即“万家企业节能低碳行动”（“节能配额政策”），前端制约企业能源使用量，惩罚未完成企业，对受管制企业的负面冲击不可忽视。. 多数国际文献认为碳排放权交易机制（ETS）对受管制企业出口的负面影响甚微，甚至因超额免费碳排放权而受益。而比ETS严格得多的节能配额政策实施后，对受管制企业出口竞争力产生怎样的影响？受管制企业如何调整出口策略以应对政策冲击？受管制企业是否获得应有的补偿？需要深入研究。本课题即为了回答上述现实问题而立。利用6189家受管制企业和基于PSM方法匹配得到的6189家未受管制企业2010-2013年的平衡面板数据，结合Probit模型、DID方法、sys-GMM方法等，克服内生性问题和样本选择性偏差，已完成的研究发现：第一，相比未受管制企业，受管制企业能获得更多补贴收入和更低税率，即获得补偿；受管制企业内部，节能负担较高企业、完成节能任务企业和国有企业均能获得补偿。第二，节能配额政策显著降低受管制的间断性出口企业的出口参与，对受管制企业出口额无显著应，表明不能与ETS的经济效应相提并论。节能配额政策对受管制企业出口参与和出口额增长存在“创新补偿效应”，而政府补贴的“成本补偿效应”有限。第三，ETS对造纸产业国际竞争力同样具有“创新补偿效应”，政府补贴能促进造纸企业进入出口市场，但无助企业出口规模扩张，2004年后产品创新成为造纸企业出口增长的重要驱动因素，资本和劳动力投入的驱动力弱化。. 研究结论具有重要政策启示，如政府虽已补偿受管制企业但补偿措施仍需强化、重视受管制企业的技术创新“促发机制”建设等，部分成果形成决策咨询报告已被《八闽快讯（专报件）》和《福建信息》所采纳。