基于计算实验方法的排污权交易系统优化设计

With the increasingly emerging complexity characteristics of emissions trading system, it is necessary to enhance the ability to cognize system complexity, and grasp the evolution trends. With the Chinese backgroud implementing emissions trading system at present as the basis, firstly in-depth analysis of emissions trading system structure, system function, operation mechanism and so forth is conducted from the perspcetive of complexity science to explore and identify the compexity of emissions trading system. As the measure to understand system complexity, using computational experiment method, combining with maim ideas of behavioral decision theory, complex adaptive systems theory and empirical analysis method, a computational experimental platform for emissions trading system is constructed, which is provided with vivid microscopic basis, in order to systematic analyses of the evolution mechanisms and evolution processes of emissions trading sysem macorscopic regularities emerging from the collective microscopic behaviors. Mainly fouse on the government needs, through investigating the system evolution process and evolution status from three important system macro-effects, explore approaches to establish more favorable initial allocation of emission permits. Based on computational experiment method, from individual perspective to research the evolution and optimization of emissions trading system, has important theoretical significance and academic value in revealing and explaining the evolution of self-organization of emissions trading system, and promoting the intersection between management science and environmental science, as well as provides more rational theoretical perspective, analysis technics and scientific recommendations for correlative policy-making.

排污权交易系统日趋凸显的系统复杂性决定了对其研究与合理创设需要提升对系统复杂性的认知，并把握其长期演化趋势。本项目以我国当前实施排污权交易的实际背景为依托，首先从复杂性科学视角对排污权交易系统结构、功能、运行机理等进行深入剖析，探究其系统复杂性；作为认识复杂性的手段，综合运用计算实验方法、行为决策理论、复杂适应系统理论、实证研究方法等，构建具有明晰微观基础的排污权交易系统实验模拟平台，从机理上分析并揭示排污权交易系统从微观个体行为到宏观系统涌现的演化机理与过程；重点立足政府需求，通过细致分析系统宏观层面三类效应的演化过程及状况，探寻合理的排污权初始分配机制优化途径。本项目基于计算实验方法研究排污权交易系统的演化机理及优化设计，对于揭示与解释排污权交易系统自组织演化规律、促进管理科学与环境科学的交叉研究等有重要的理论意义和学术价值，能为相关决策制定提供合理的理论分析视角、工具支撑与决策依据。

实现直接管制与经济激励有机结合的排污权交易制度势必成为我国实现污染减排的重要手段。在巴黎气候变化大会上，我国更是向世界郑重承诺在2017年启动全国碳排放交易。然而，排污权交易体系日趋凸显的系统复杂性决定了对其研究与合理创设需要提升对系统复杂性的认知，并把握其长期演化趋势。本项目以我国实施排污权交易的现实背景与管理需求为依托，从复杂系统与复杂性科学的视角，深入研究了排污权交易系统复杂性及其优化问题。具体而言，运用多学科综合研究方法对排污权、排污权交易及其运作机理的系统分析，重点通过提炼排污权的多重复杂属性，深入探究了排污权交易系统复杂性，并识别了影响系统有效运行及其成本效率的关键因素。作为认识复杂性的手段，综合运用计算实验方法、行为决策理论、复杂适应系统理论、实证研究方法等，分析了排污权交易条件下企业经营决策行为特征，提取了企业在原料投入、产品生产、污染排放等复杂行为选择的决策准则；进而，依据社会科学计算实验的基本思想，提炼了应用计算实验方法研究排污权交易系统复杂性及其优化问题的研究框架，以及基于“核”情景的计算实验平台实现方法，以从机理上分析与揭示排污权交易系统宏观整体性的微观基础及涌现机理。在上述研究基础上，重点以排污权初始分配机制为例，开展了系统优化设计研究：运用多学科综合研究方法对排污权初始分配的重要性及其复杂性进行科学解析；并结合国内外现有实践经验，从配置公平性、配置效率和价格发现功能等方面，系统比较与剖析现行三类主要的分配模式，重点探讨了我国转型背景下排污权初始分配的模式选择问题；运用数理分析方法，从理论层面分析了社会最优化的排污权配置方案及其对企业生产经营产生的最优激励；通过建立多期排污权交易条件下的企业最优决策模型，细致审视了现行初始分配标准对企业生产经营的跨期激励效应；进一步基于计算实验研究框架，分析并模拟了不同机制安排下排污权交易系统的长期演化路径及其动态演变过程。作为机制优化设计的途径，提出构建以企业社会责任为内涵的排污权初始分配机制，既可确保制度产生最优激励效果，又能将其它社会外部性问题纳入其管制范畴，促进社会治理的良性互动。.本项目研究将排污权交易视为一个系统，具有重要的认识论意义；对于揭示与解释系统自组织演化规律、促进管理科学与环境科学的交叉研究等有重要的理论意义和学术价值，能为相关决策制定提供合理的理论分析视角、工具支撑与决策依据。