基于主客体及环境因素的专利收益影响机制实证研究

Hustling for benefit, all come; bustling for benefit, all leave. The Patent Quality Engineering, the High-Value Patent Mining, patent strategies for patent benefits, all come; Patent laws and regulations, systems and policies, market norms are for patent benefits, all leave. However, the research on the patent benefit is relatively few, leading to the influence mechanism of patent benefit is not clear. This project constructs the patent benefit model and the theoretical system based on the concept definition of the patent benefit , analyzing the private benefits and the social benefits, the obvious benefits and the hidden benefits, the economic benefits and the comprehensive benefits of patents, and the dynamic, random, unbalanced, elative and difficult to calculate features, and quantifying the patent benefits using the patent maintenance time and other indicators. The influence mechanism of the type, size and nature of the patent subject and its patented implementation, operational capabilities and other subject factors; the patent types, the patent value, the patent quality, the status of patents in the technology system (such as the standard essential patent, the core patent, the patent pool, and the patent alliance) and other object factors; patent laws and regulations, institutional policies, market conditions and other environmental factors on the patent benefit are studied through the database data, the research and interview data and other information. Finally, it put forward the policy recommendation to optimize the influence mechanism of patent benefit, improve the patent benefits, and mobilize the enthusiasm of patent subjects, and to building a patent powerful country in China.

天下熙熙，皆为利来；天下攘攘，皆为利往。专利质量工程、高价值专利挖掘、专利战略皆为专利收益而来；专利法律法规、制度政策、市场规范皆为专利收益而往。但对专利收益问题研究成果较少，导致专利收益影响机制不清楚。本项目通过界定专利收益概念，分析专利的私人收益和社会收益、显性收益和隐性收益、经济收益和综合收益等类型，以及专利收益的动态性、随机性、不平衡性、相对性和难以计算性等特征，运用专利维持时间等指标量化专利收益，构建专利收益模型及理论体系；通过相关数据库、调研和访谈数据等研究专利主体的类型、规模和区域及其专利实施、运营能力及专利战略等主体因素，专利类型、价值、质量、专利技术地位（如标准必要专利、核心专利、专利池或专利联盟）等客体因素，专利法律法规、制度政策、市场条件等环境因素影响专利收益的机制，提出通过优化专利收益影响机制，提高专利收益，调动专利主体积极性，促进我国专利强国建设的政策建议。

专利是国家发展的战略性资源和国际竞争力核心要素，专利收益是专利作为权利或者资产的基础。在我国高质量发展、实施创新驱动发展战略和建设知识产权强国的背景下，研究专利主体能力、客体价值及制度环境等对专利收益的影响机制具有重要意义。在研究专利收益的类型、特征和量化等基本问题基础上，通过研究专利主体、客体和事件对专利收益的影响机制，尤其是基于获奖专利视角的高收益专利影响因素、专利成本视角的专利收益问题和专利保护强度及专利质量对相关产业的专利收益影响研究形成以下三方面的重要结果。首先，专利收益是指专利主体基于专利获得的收益总和，其类型主要包括私人收益与社会收益、预期收益与实际收益、显性收益与隐性收益等，其特征主要包括不确定性、不平衡性、相对性、难以计算性和隐蔽性等。其次，专利主体特征对专利收益的影响程度最大，专利客体特征和专利事件特征对专利收益的影响程度相对较弱；主体特征中专利权人类型、专利权人所在地区经济状况和发明人数对专利收益的影响程度依次递减；客体特征中同族专利数、独立权利要求数和专利引证数对专利收益的影响依次递减；事件特征中专利审查时间、诉讼涉案数和专利被引数对专利收益的影响程度依次递减。再次，高收益专利创新方向判断的主要影响变量包括特定因子创新导向因子（自变量小类数、IPC分类号数和部类数），创新协变因子（专利性质和国别），创新附加因子（权利要求个数和发明人数）。研究成果共发表学术论文11篇，其中管理科学部认定的重要期刊（A类期刊）论文7篇（含1篇录用），CSSCI期刊论文2篇，EI收录论文2篇，其他论文1篇；参加国内学术会议6次，并有2篇获得优秀论文成果奖。在专利制度理论中突出专利收益的核心地位，对发挥专利主体在技术创新中的作用非常关键。通过优化利益相关者的专利收益分配，调动专利主体积极性，提高专利制度的运行机制，对促进我国高质量发展、实施创新驱动发展战略和建设知识产权强国具有重要的科学意义。