技术创新组织模式选择机理与政策：基于专用性投资的研究

Specific investment plays an important role in the choice of enterprises technological innovation organizational modes, however there are few intensive and systemic studies on this topic at home and abroad. The essence of technological innovation organizational modes is a management and incentive to specific investment in our view, on one side specific investment has an effect of value creation to technological innovation, on the other side specific investment can cause opportunistic behavior, which will affect the technological innovation mode choice. The substantial distinction of the different patterns depends on different specific investment and access, and access is related to specific investment. Based on the incomplete contract theory, from the perspective of innovation theory, specific investment theory and access theory, using backward induction and comparative static analysis etc, we will put forward variables including specific investment, access and knowledge to study the influence effect and mechanism of specific investment to technological innovation organizational mode choice, constructing innovation mode choice model based on the specific investment. We will take an empirical research through case study and survey analysis and put forward the policy suggestions. The project can not only improve and develop the innovation theory and specific investment theory, but also provide decision-making support and suggestions to the choice and management of technological innovational mode for enterprises, and innovational policy formulation for the government in our country.

专用性投资对企业技术创新组织模式选择具有重要作用，目前国内外对该课题尚缺乏深入系统的研究。项目认为技术创新组织模式的实质是对专用性投资的激励和管理，一方面专用性投资对技术创新具有价值创造效应，另一方面专用性投资能引发机会主义行为,影响技术创新组织模式选择。不同的技术创新组织模式本质区别在于专用性投资以及与此相关的进入权不同。项目依据不完全契约思想，将技术创新理论、专用性投资理论、进入权理论等相结合，采用逆向归纳法及比较静态分析法等，提出专用性投资、进入权、知识等变量，深入分析专用性投资对技术创新组织模式选择的影响效应和机理，构建基于专用性投资的技术创新组织模式选择模型。通过对我国企业技术创新模式案例分析及问卷调查，进行实证研究并提出政策建议。项目不仅能够完善和发展技术创新理论及专用性投资理论，而且还为我国企业技术创新组织模式选择和管理，以及政府制定创新促进政策提供决策支持及意见建议。

十八大报告提出，到2020年我国进入创新型国家行列，因而选择恰当的创新模式、提升创新能力与绩效对于我国经济发展具有重要作用。项目主要研究了专用性投资、专用性人力资本对合作创新决策及创新模式选择的影响；以及与创新能力、创新绩效的关系。.从交易成本理论的视角，项目探索专用性投资、知识复杂性及环境不确定性对企业合作创新决策的影响，以及进入权的调节作用。研究结果表明：专用性投资对合作创新的形成具有积极作用，并且相互提供的进入权越大，专用性投资对合作创新模式的影响越大；进入权能够减弱知识复杂性对合作创新的负向影响；环境不确定性不利于形成合作创新，且进入权会增加环境不确定性对合作创新的负向影响。.进一步地，项目探索创新型企业文化对技术创新能力(产品与工艺创新能力)与企业绩效的影响以及技术创新能力在创新型文化与企业绩效之间的中介作用，并考察了资产专用性对创新型文化与技术创新能力的调节作用。结果表明：鼓励和容忍的文化对企业技术创新能力具有正向影响；自由文化对企业工艺创新能力的正向影响显著。技术创新能力在创新型文化对企业绩效的影响之间起到中介作用。当资产专用性中等时，鼓励和容忍对企业产品创新能力的正向作用要大于资产专用性低或高时；自由对企业产品创新能力的正向作用在资产专用性中等时却要小于资产专用性低或高时。.另外，项目还从治理机制及知识转移的视角研究了专用性投资对合作创新绩效的影响，其中治理机制包括正式契约和关系信任。研究结果表明，专用性投资通过关系信任间接影响合作创新绩效。知识转移在治理机制对合作创新绩效的影响中起到了中介作用。而且，知识转移在正式契约和合作创新绩效中起到了完全中介作用，而在关系信任和绩效之间只起到了部分中介作用；知识转移在专用性投资与绩效之间也只起到了部分中介作用。.最后，项目还基于企业人力资本专用性和信息结构两个企业情境因素，研究了这些情境因素对企业创新模式选择的影响，以及合作动机的调节作用。实证研究发现：人力资本专用性越强，企业越倾向于选择内部创新模式；信息结构以横向为主导的企业倾向于选择内部创新模式；反之，人力资本专用性弱及纵向信息结构与外部创新相对应。并且，通过层次回归分析发现研究开发动机会增强信息结构与内部创新模式的正向关系，而技术学习动机会减弱人力资本专用性与内部创新模式的正向关系。