企业外部技术搜寻的平衡机制及其对绩效的影响研究

With the change of innovation environment and innovation paradigm shifting, external technology search has increasingly become a key source for a firm to achieve and reinforce its competitive advantages. Thus, the investigation of how to improve a a firm's performance by using external technology becomes imperative to contribute to the consturction of innovation-based country, in particular in an era of innovation internationalization and open innovation. This study aims to build a conceputal framework by employing the dual explotation-exploration approach, and to explores the mechanisms of external technology search balance. It will be examined from within domain balance, cross-domian balance, and cross-domian dynamic balance. The work logic of this study follows a three-phase plan. Firstly, this study sets up a conceptual framework and analyzes the mechanisms of external technology search balance, and further develops research hypotheses regarding search balance mechanisms and assciated performance. Secondly, this study takes external technology as an indigenous variable, and employs quantified methods to test previously developed hypotheses based on an integrated dataset from various sources such as China technology licensing records (1998-2012). In the empirical part, the statistic software, namely, STATA is used. Finally, combined with case studies this study re-examines the primary findings drawn from prior empirical analyses. The findings in this research will provide theoretical evidence and practice guide for Chinese firms to better use external technology and direct their innovation behaviors, and ultimately improve their performance.

创新环境和模式的变化使得外部技术搜寻成为企业获取竞争优势、增强竞争力的关键因素。在创新国际化和开放程度日益加深的背景下，如何更好地通过外部技术搜寻提升企业绩效是我国当前创新型国家建设战略下企业迫切需要研究的重要课题。本课题通过构建涵盖开发-探索的企业外部技术搜寻的分析框架，从领域内平衡、跨领域平衡和跨领域动态平衡等角度分析外部技术搜寻平衡形成机制及外部搜寻平衡对企业绩效的作用机理。首先在对已有研究梳理的基础上构建企业外部技术搜寻平衡的分析框架，探索平衡机制的形成，并分析其对企业绩效的影响机理；随后，将我国1998-2012年企业的内向专利许可作为外部技术搜寻的具体形式，结合多种数据源，利用STATA等量化工具实证外部技术搜寻形成机制及其对绩效的作用机理；最后，结合典型案例对实证结果进行佐证。该课题研究成果将为企业有效利用外部技术来引导技术创新，进而提升绩效提供理论支撑和实践指导。

本项目在借鉴组织二元性研究中关于企业探索-开发活动平衡性观点的基础上，围绕“基于探索-开发视角的企业外部技术搜寻平衡机制”和“外部技术搜寻平衡机制对企业绩效的影响”两大命题，研究并探讨开放式创新情景下，中国企业如何更好地搜寻和利用外部技术并提升企业创新绩效和经济绩效的理论和实践。研究首先以资源基础理论、交易成本理论和技术创新理论为基础，在对现有研究进行梳理的基础上，通过构建基于探索-开发视角的企业外部技术搜寻分析框架，从领域内平衡、跨领域平衡和跨领域动态平衡等角度分析外部技术搜寻平衡的形成机制及外部技术搜寻平衡对企业绩效的作用机理。然后，将中国1998-2012年企业的内向专利许可作为外部技术搜寻的具体形式，结合多种数据源，从时间距离、地理距离和认知距离三个维度将企业置于三维的技术空间，借鉴“领域平衡”的思想，将技术搜寻的某一维度定义为某一领域，从领域内平衡和跨领域平衡的角度实证检验企业外部技术搜寻平衡的微观机制和形成机制，及其对企业创新绩效和经济绩效的影响，并考虑企业规模的调节作用。在此基础上，以TCL集团股份有限公司为典型技术受让企业，运用单案例因果性研究的方法，通过对企业外部技术搜寻行为的过程及特点进行分析，结合企业的创新成果和财务表现，对实证结果进行佐证。最后，提出企业有效进行外部技术搜寻以提升经营绩效的实施策略，并绘制中国企业外部技术搜寻网络图，为政府推进技术的高效转移与利用提供科学依据。此外，项目组还整理和构建了中国企业专利数据库并开展了相关研究，在研究基础上共完成并发表学术论文44篇，其中SSCI检索20篇，EI检索2篇，CSSCI检索22篇；参加国际学术会议3次并做报告交流；出版专著《中国自主创新政策评价研究》1部；1名博士生以本项目为基础，完成博士论文写作并顺利通过答辩；1名硕士生以本项目相关研究为基础，完成硕士毕业论文写作并顺利通过答辩。项目所开展的研究工作全面完成了预期要求。