基于专利交易数据的中国高校和科研院所技术转移的机制和政策分析

Patent transaction is one of the most used methods worldwide of technology transfer from universities and public research organizations. Chinese universities and public research organizations have become the main force of patent applications in the last decade and own a large number of valid patents. The sale and licensing of the patents owned by Chinese universities and public research organizations to enterprises have increased in recent years. However, a significant gap remains between the volume of the transaction in China and that in the United States and Europe. Based on the transaction cost, knowledge-based view and open innovation theories, we will provide a comprehensive review of the technology transfer system and activities in China, and conduct analysis on the supply side, demand side and from the policy perspective. We will construct two large databases which include the information of the applications and transactions of patents owned by Chinese universities and public research organizations. We will also conduct case studies and use policy research methods, to improve the theoretical framework to analyze technology transfer activities in China and provide policy implications and suggestions.

从世界范围来看，专利交易是高校和科研院所技术转移最常见的模式之一。中国高校和科研院所在过去十年已经成为中国专利申请的主要力量，拥有大量的有效专利。然而，和欧美发达国家相比，我国高校和科研院所的专利交易活跃度虽然有所提升，但仍有差距。本研究以交易成本、知识观、开放式创新理论为基础，对中国高校和科研院所技术转移的体系进行全局的审视，从技术转移的供给侧、需求侧和政策视角多个维度进行全面的分析。构建中国高校和科研院所专利申请及交易和企业交易高校和科研院所专利技术两个大型数据库开展实证研究，对高校、科研院所和企业展开调研和多案例研究，并采取政策分析的研究方法，目标是进一步完善高校和科研院所技术转移理论体系，并在基于中国数据严谨的实证研究的基础上，提出政策的建议和意见。

从世界范围来看，专利交易是高校和科研院所技术转移最常见的模式之一。中国高校和科研院所在过去十年已经成为中国专利申请的主要力量，拥有大量的有效专利。然而，和欧美发达国家相比，我国高校和科研院所的专利交易活跃度虽然有所提升，但仍有差距。本研究以交易成本、知识观、开放式创新理论为基础，对中国高校和科研院所技术转移的体系进行全局的审视，从技术转移的供给侧、需求侧和政策视角多个维度进行全面的分析。构建中国高校和科研院所专利申请及交易和企业交易高校和科研院所专利技术两个大型数据库开展实证研究，对高校、科研院所和企业展开调研和多案例研究，并采取政策分析的研究方法，目标是进一步完善高校和科研院所技术转移理论体系，并在基于中国数据严谨的实证研究的基础上，提出政策的建议和意见。本研究发现发明家团队的声望与技术专利交易价格之间存在正相关关系，此外，这种关系受到大学声望的积极调节，受到公司声望的消极调节。本研究还发现大学声望与大学、公司双方选择独家许可的可能性之间存在倒U形关系。本研究发现专利技术市场所拥有的专利交易总体活跃度、专利商业化时间、市场不确定性三项特征与高校专利维持时间均有着正向的影响，而技术市场的供给竞争程度与高校专利维持时间存在负向关系。本研究还发现技术转移办公室对高校的专利转让速度没有直接的促进作用，但技术转移办公室的存在强化了专利地域保护范围、发明人数量对于专利转让时间的负向影响，同时削弱了发明人团队以往专利转让经验对后续专利转让时间的影响。本研究还发现技术成熟度越低，高校与企业的合作经验越少，高校采用排他性许可的倾向越高。本研究从改进评价体系、提升专利质量、培育专业人才和借鉴国际经验方面提出促进科技成果转化制度改革的政策建议。. 本研究的理论贡献在于揭示了中国高校和科研院所技术转移的机制和重要影响因素。研究成果对我国的知识产权政策制定和高校、科研机构等的知识产权管理实践活动有指导意义。