环境规制对企业环境创新的诱致作用：基于高管视角的理论与实证研究

The original intention of every government to implement environmental regulations is to make good winning for both environmental and economic performance by inducing enterprises to fulfill environmental innovation. Neglecting the importance of Top Executives, the existing reason-based studies on inducive function of environmental regulations cannot realize the function fully. Therefore, these studies are found hard to provide theoretical guidance in making environmental regulations which are more inducive in innovation... Focusing on induction，the most essential attribution of environmental regulations, this research is going to firstly employ relative theories, such as Social Psychology, Upper Echelons Theory and Corporate Governance, to exploit the mechanism for environmental regulations to influence environmental innovations. Then the way by which top executive's characteristics and top executive’s incentive influence the top executive's motivation and cognition when they are making environmental innovation decisions, and the way the top executive's characteristics and top executive’s incentive influence the environmental innovation choice of enterprises facing environmental regulations will be studied. Furthermore, the top executive’s impact to different types of environmental regulations (or regulation group) will be analyzed systematically in this research, and the influence direction and force of top executive's characteristics and top executive’s incentive will be tested empirically. The conclusions can be of great reference value in theory for both the environmental policies making of governments and top executive’s governance in companies.

通过环境规制诱致企业进行环境创新以实现环境绩效与经济绩效的双赢，是各国政府实施环境规制政策的根本出发点。以往基于“经济学理性”视角的环境规制诱致作用研究，由于忽视了高管在其中所具有的重要影响，使得对于环境规制诱致作用的认知不足，无法为政府制定“更具创新诱致性”的环境规制政策提供理论指导。.. 本项目拟抓住环境规制诱致性这一最本质属性，基于心理学、高阶理论以及公司治理等相关理论，从高管的视角重新揭示环境规制对环境创新的诱致作用机理。在此基础上，进一步探寻高管特质、高管激励如何通过影响高管环境创新决策的动机与认知，进而影响环境规制下的企业环境创新选择。此外，本项目还将通过实证研究，检验高管特质与高管激励对不同类型环境规制政策（或政策组合）诱致性的影响方向与程度。通过以上研究为政府环境规制政策的制定和企业的高管治理提供理论参考。

围绕着项目研究计划所设计的研究内容与研究目标，项目组主要完成了以下五方面的研究工作：（1）揭示了环境规制对环境创新诱致作用的内在机理；（2）考察了高管背景特质对环境规制诱致性的影响；（3）考察了高管心理特质对环境规制诱致性的影响；（4）研究了高管激励对环境规制诱致性的影响；（5）探讨了不同环境规制政策的适用性问题。在项目研究执行期内，通过以上研究工作的开展，所计划的以下研究目标全部得以实现：（1）提炼高管在企业环境创新决策过程中的角色与作用；（2）揭示环境规制诱致环境创新的内在逻辑机理；（3）探寻不同环境规制政策诱致性差异产生的原因；（4）考察高管特质与高管激励对环境规制诱致性的影响；（5）为政府环境规制政策的制定和企业的高管治理提供理论依据。依托本项目所取得的研究成果在《系统管理学报》《运筹与管理》《东北大学学报（自然科学版）》《技术经济》《工业技术经济》《生态经济》等相关领域重要期刊上正式发表论文7篇；在中国经济出版社出版专著1部；2篇案例成功入选中国管理案例共享中心案例库，其中1篇获第七届“全国百篇优秀管理案例”；指导完成5篇硕士论文，其中3篇优秀、2篇良好；指导完成本科论文4篇，其中2篇优秀，2篇良好；获得科研奖项2项；有3篇英文工作论文处于审稿中；以及10篇中文工作论文已完稿，其中已录用1篇、审稿中3篇、待投稿2篇、完成初稿4篇。以上研究成果对于政府环境规制政策和产业政策的制定具有重要的参考价值，对于企业进行环境策略选择与环境创新决策也具有重要的指导作用。