垄断企业规制设计研究与应用

Since there exists much asymmetric information in the regulation practice of the government, the regulation design problems involving asymmetric information have been increasingly paid attention by researchers and policy makers. According to the asymmetric information about cost and demand existing in the regulation, the unilateral cost asymmetric information-based horizontal competition and vertical game regulation model with price cap and yardstick competition and the bilateral information asymmetric regulation model will be established, respectively. Then, by discussing the crisp equivalent model and transforming it into an optimal control problem, we will obtain the optimal regulatory strategy, and the effect of the information asymmetric, price cap and yardstick competition on each participants' profit will be analyzed. Furthermore, for the vertical game regulation model, the concepts of perfect Bayesian equilibrium, separating equilibrium, pooling equilibrium about price as well as necessary and sufficient conditions for the existence of the equilibrium will be discussed. Finally, to exploit the potential value of the theory, the results will be applied to China's electric sector regulation. This proposal mainly solves the regulation design problem in terms of asymmetric information, and is of great significance and importance to the advancement of regulation theory and applications.

在政府的规制中存在着大量的不对称信息, 含有不对称信息的规制设计问题目前已成为国际该领域的研究热点之一. 本项目首先针对规制中存在成本和需求信息不对称的问题, 分别建立基于成本信息单边不对称的多垄断企业横向竞争和纵向博弈的价格上限、标尺竞争规制模型和基于需求信息双边不对称的单个和多个垄断企业规制模型; 其次, 通过模型分析给出确定性等价模型, 转化为最优控制问题并得到最优规制策略; 分别分析信息不对称、价格上限和标尺竞争对各参与方收益的影响. 此外, 进一步针对纵向博弈规制模型, 给出关于价格的完美贝叶斯均衡、分离均衡、混同均衡概念; 并讨论均衡存在的充要条件. 为了发掘理论潜在的应用价值, 将所得到的研究成果应用于中国电力行业规制问题, 为规制者提供决策支持. 本项目主要研究含有不对称信息的规制设计问题, 不仅具有重要的学术意义, 而且具有重要的实用价值和广泛的应用前景.

不对称信息下的规制机制设计问题目前已成为国际该领域的研究热点之一，本课题依托国家自然科学基金青年基金项目主要研究了以下几方面的问题：（1）供应链合同设计问题；（2）项目管理中的激励合同设计问题；（3）新产品开发项目激励机制设计问题；（4）工人工资机制设计问题；（5）医疗规制问题；（6）算法设计问题。 在不同背景下，通过分别将产品质量、销售成本、项目经历的管理技能和市场状况等刻画为私人信息，研究了不对称信息下的机制设计问题。通过建立相应的合同模型或者博弈模型，给出了不对称信息下的最优策略。进一步，通过对博弈规制模型解的分析，分别分析信息不对称、价格上限、外部选项、努力水平和监督机制等因素对各参与方收益的影响并给出了合理的经济性解释，可为企业决策部门提供理论参考。另外，针对近年来比较热点的医疗规制中的分级诊疗问题，研究了公共医疗系统中存在的双向转诊现象，建立了双向转诊模型，分析了医疗系统的内部协调问题和成本分担机制设计问题，为政府和医院管理部门提供决策支持。最后，针对部分无法获得解析解的优化问题，设计了一种新的具有良好综合性能的启发式算法—联合作战算法，有效提高了元启发式算法处理大规模全局优化问题的有效性。综上所述，本课题主要研究了现实问题中存在不对称信息的规制机制设计问题, 不仅具有重要的学术意义, 而且具有重要的实用价值和广泛的应用前景。