新兴跨国企业的组织合法性、技术资源获取与创新本土化

Innovation and globalization which is related closely to each other, are the main strategic elements during the process of Chinese manufacturing enterprises overseas expansion. At the same time, emerging multinational enterprises (EMNEs) are also confronted with low organizational legitimacy due to liability of foreignness (LOF). The first important issue the EMNEs from China confront is how to come across legitimacy threshold after entering a foreign country so that to accelerate their localization of innovation. Based on Resource-Based View (RBV), this research develops the logic framework of “legitimacy—resource--innovation”. On the basis of OLI theory, organizational legitimacy theory and innovation management theory, this research tries to achieve the following objectives: 1) construct the dimension and measurement standard of EMNEs’ organizational legitimacy; 2) reveal the impaction mechanism of organization legitimacy on EMNEs’ innovation localization; 3) reveal the difference of the effects organizational legitimacy has on resource availability in various contexts, as well as in different innovation strategies; 4) reveal the determinants of organizational legitimacy from the perspective of multi-dimensional organization view (including individual, within-organization and between- organization three levels ) , and then develop suitable strategies（isomorphism and decoupling ） to build up organizational legitimacy contingent by the external and internal environment of EMNEs .

创新与全球化是当前中国制造企业海外扩张过程中两大密切关联的战略要素。外来者劣势的制约又使得新兴跨国企业面临组织合法性低的障碍。“以中国为代表的新兴跨国企业在进入东道国后，如何跨越合法性门槛，进而有效推动企业创新本土化？”这是中国企业海外扩展面临的首要问题。围绕这一基本问题，本研究基于资源观理论构建了“合法性-资源-创新”的主逻辑框架，并交叉运用OLI理论、组织合法性理论以及创新本土化等理论，通过层层推进的研究，力图实现以下目标：1）构建适合新兴跨国企业特征的组织合法性构成维度和测度标准；2）通过技术资源可获得性，揭示组织合法性对企业创新本土化的作用机制；3）揭示不同环境因素组织合法性对资源获取的影响差异，以及不同创新战略情境下的企业创新本土化的区别；4）揭示组织特征、制度特征等多维因素对组织合法性生成机制的影响，继而探讨组织合法性构建策略：同构策略与去耦化策略的匹配机制。

在全球范围内搜索、获取并利用创新资源以实现技术追赶，是当前新兴跨国企业对外直接投资的重要战略目标。然而，一方面，新兴跨国企业在外来者以及来源国等多重劣势下，其海外子公司在东道国普遍存在较高水平的外部合法性缺失，难以在当地从事具有高风险性的创新活动；另一方面，作为国际市场中的后来者，新兴跨国企业内部存在国际化经验与能力不足的劣势，使得海外子公司在响应冲突的内外部制度压力的过程中也常常面临内部合法性的缺失，难以在创新活动中获得来自母公司与其他子公司的资源支持。本项目通过层层递进的三个子研究，详细讨论了新兴跨国企业母子间耦合结构的内在特征及其对海外子公司创新的作用机制，同时区分了耦合结构中不同特征匹配模式通过组织合法性影响子公司创新绩效的内在机理，进一步识别了决策者在面临不同内部组织与外部环境特征组合时对母子间耦合结构的选择，描绘了新兴跨国企业在海外投资过程中通过调整母子间关系帮助海外子公司有效获取和利用海外创新资源实现技术提升的全路径。.本项目研究具有以下理论贡献和实践启示：（1）贡献于组织合法性相关研究。立足于新兴跨国企业情境，为进入后阶段子公司合法性获取战略研究提供了组织耦合结构视角的解决方案；通过二手数据大样本分析为组织合法性对新兴跨国企业创新绩效影响的分析框架提供了实证支持。（2）贡献于创新领域相关研究。引入组织合法性视角，实现了创新领域与组织结构研究两个领域的深度交互与融合发展，进一步夯实了企业母子间关系与国际化创新战略的对话基础。同时响应了以往学者对新兴经济体情境下跨国企业跨边界研发活动更深层次探索的呼吁，丰富了国际化情境下影响新兴跨国企业海外子公司创新的前因研究及其解释机制。（3）为企业提供实践指导。为新兴跨国企业出海后子公司克服东道国外部合法性与企业内部合法性相关劣势从而有效获取和利用全球创新资源、解决“当地响应—全球整合”困境，以及通过促进海外子公司创新实现技术追赶提供新的思路，具有一定借鉴意义。