低碳经济背景下清洁技术企业专利策略的理论与实证研究

A Green New Deal is regarded the way to pull the whole world back from economic and environmental meltdown. Clean technology is considered to be the most potential technology to bring us a rapid environmental improvement and economic development. With more and more enterprises entering into this technical field, the competition is heating up. Patent strategies are powerful tools for enterprises to obtain and maintain sustainable competitiveness.Based on the background of low-carbon economy, this project constructs system model to analyze the internal and external elements in the system of clean technology enterprises patent strategies. It explores the specail mechanism of clean technology enterprises patent strategies. By using patent bibliometrics, a multi-dimensional patent indicator system is builded to evaluate the affect of low-carbon economy on the patent activity of clean technology enterprises. After finding out key special steps of clean technology enterprises patent strategies, we analyze the specific strategies of clean technology enterprises by case study, patent portfolio model and dynamic game model.This project not only can extend patent strategy theory through formulating framework of analysis on clean technology enterprises patent strategies elementarily, but also can provide administration departments and clean technology enterprises reference in theory and practice. As a result, our clean technology enterprises will be able to compete with other enterprises from the world market and our economy can develop in a low-carbon and sustainable way.

环境危机与金融危机的双重背景下，"绿色新政"理念在全球兴起。世界各国纷纷将环境改善与经济复苏寄希望于清洁技术的发展。更多的企业开始加入到清洁技术竞争中来。专利策略的运用是企业获取竞争力和保持持续竞争力的有力工具。本课题以低碳经济为背景，对清洁技术企业专利策略形成中的内外部相关要素进行系统建模与分析，探寻其不同于其他类型企业的专利策略形成机理；构建多维评价指标体系，采用专利计量方法就低碳背景影响企业专利策略行为的机理和路径进行分析；通过案例甄别出该类企业专利策略运用中重点的特殊环节，综合利用案例分析、专利组合分析和动态博弈分析，对清洁技术企业专利运用的具体策略作实证分析。这不仅可以拓展企业专利策略理论，初步形成低碳背景下清洁技术企业专利策略的理论分析框架，同时可以为行政部门制定决策提供理论依据，为企业提供可借鉴的专利策略模式，以提升我国清洁技术企业的国际竞争力，实现经济的低碳及可持续发展。

在当前全球环境问题日益突出的背景下，清洁技术创新被许多政府视为缓解气候问题的重要推动力，企业也开始认识到清洁技术领域中存在的商机。专利制度和专利战略在清洁技术创新和发展中起着举足轻重的作用，对清洁技术领域的专利相关理论与实证问题进行研究不仅可以为国家制定专利政策和措施提供参考信息，而且可以为我国清洁技术企业提供可借鉴的专利策略运用模式。. 项目首先从清洁技术的系统环境出发，提出了清洁技术企业专利策略的形成机理与一般模式，然后就外部的低碳专利法律政策及其对清洁技术企业专利策略的影响进行分析，最后重点研究清洁技术企业专利运用重点环节的具体策略。研究发现，与其他技术领域相比，清洁技术创新具有“转用发明”普遍、技术复杂以及与气候问题联系紧密等诸多特征，而且清洁技术创新所处的国际国内环境也相对复杂。因此，清洁技术企业专利策略运用的重点环节主要是：针对“转用发明”的专利申请策略、基于技术复杂性所形成的专利组合策略、以及开放创新背景下的专利开放许可策略。清洁技术领域“转用发明”专利申请的重点是突破 “固有先占”和“显而易见性”两个环节。清洁技术领域的企业专利组合策略已经开始初现，通过分析企业的专利组合可以帮组我们获取清洁技术的情报和信息。专利开放许可已经成为清洁技术创新和传播的重要方式，专利开放许可平台能很好地与使用者创新模式相结合，从而促进清洁技术的发展。. 清洁技术专利问题的相关研究在世界范围内尚属于起步阶段，本项目的研究对清洁技术企业专利策略的形成机理、一般模式及重点环节提出了自己的看法，这对于拓展专利策略研究的视角，丰富企业竞争理论和专利策略理论有一定的贡献。另一方面，项目中的大量国外清洁技术企业专利策略运用的案例研究，为我国清洁技术企业提供了可借鉴的专利策略模式。