基于对外直接投资逆向技术溢出的中国绿色创新绩效跃迁机制研究

The strategy of the Silk Road Economic Belt and the 21st-Century Maritime Silk Road contributes to promoting the rapid increase of China's Outward Foreign Direct Investment(OFDI). OFDI inverse technology spillover can promote China’s firms integrate into international high-end industry chains, obtain the advanced green innovation technology, and abate carbon emissions. Facing the dilemma of enhancing China’s green innovation performance, this project mainly investigates the transition mechanism of green innovation performance based on OFDI inverse technology spillover. First, we analyze the driving factors,forming mechanism and heterogeneity of OFDI inverse technology spillover through grounded theory and hierarchical linear model; Furthermore, we estimate green innovation performance from perspectives of firms and industries through weighted average index number and directional metafrontier methods respectively, and analyze the transition mechanism of green innovation performance on the basis of OFDI inverse technology spillover through structure equation model and bootstrap truncation regression; Third, following international R&D spillover model, we also analyze the transition path of green innovation performance through the OFDI technology spillover heterogeneity from perspectives of horizontal and vertical spillover, host countries, industries and regions in China; Last but not least, this project analyzes the transition policy of green innovation performance through empirical analysis. It has important theoretical significance to deepen knowledge spillover theory, which also has significant realistic importance to promote the leapfrog enhancement of China’s green innovation performance.

“一带一路”战略有助于推动我国对外直接投资(OFDI)持续增长。OFDI逆向技术溢出有利于我国企业融入国际高端产业链,获取先进的绿色创新技术，减少碳排放。面对我国绿色创新绩效提升的困境，本项目深入探讨基于对外直接投资逆向技术溢出的中国绿色创新绩效跃迁机制。首先，采用扎根理论与层次线性模型，剖析OFDI逆向技术溢出的驱动因素、形成机理及异质性；其次，从企业与产业两个层面分别运用加权平均数指数与方向共同前沿方法，测算绿色创新绩效,并分别采用结构方程模型与自举截断回归方法，分析OFDI逆向技术溢出与绿色创新绩效跃迁机制；再次，结合水平与垂直溢出、东道国、行业及境内区域等OFDI逆向技术溢出异质性，通过国际研发溢出模型探究绿色创新绩效的跃迁路径；最后，根据实证研究，分析绿色创新绩效跃迁策略。本项目的研究不仅对丰富知识溢出理论具有重要的理论意义，而且对我国创新绩效的跨越式提高具有重要的现实意义。

鉴于环境污染的加剧，亟需推动我国经济绿色转型。绿色创新有利于从源头上破解环境污染的困境。本项目主要探究“基于对外直接投资逆向技术溢出的中国绿色创新绩效跃迁机制研究”。根据研究目标，主要开展了以下四个方面的实证研究：1.绿色创新效率理论模型构建与收敛研究:采用非期望EBM模型测算了我国不同省份的绿色创新效率。基于β收敛与面板单位根检验，探讨了我国绿色创新效率收敛抑或发散，研究发现东部区域的绿色创新效率最高，东北的绿色创新效率收敛最明显。2.OFDI逆向溢出与绿色创新绩效研究：采用空间计量经济学模型，探讨了OFDI对我国30个省绿色创新效率的影响。研究发现OFDI逆向知识溢出对周边区域绿色创新绩效有积极影响。3.不同尺度的环境效率测算与影响因素研究：①农业环境效率的研究：主要测算了农业碳排放，探讨了我国农业碳排放及环境效率的影响因素。②火力发电站环境效率的研究：主要考虑环境技术异质性剖析了2009年至20111年我国长江三角洲192家火力发电站的环境效率。③城市层面环境效率的研究：基于双重差分主要剖析2008年北京奥运会对中国城市层面环境效率的影响。④水泥业环境效率的收敛研究：基于面板单位根检验，探讨我国水泥业的环境效率是否收敛。4.环境创新行为对中国微观企业经济绩效与环境绩效的影响研究：基于计划行为理论与波特竞争理论，深入剖析了环境创新行为对环境绩效与经济绩效的不同影响。相关研究成果拓展了绿色创新理论，为我国的绿色转型提供了科学的决策参考。项目负责人实际发表高水平学术论文24篇，其中SCI,SSCI检索论文23篇，1篇论文进入ESI高被引论文。依托本项目获批国家自然基金委国际合作与交流项目，课题组培养了博士研究生6名、硕士研究生4名、其中，4名博士生已经以第一作者发表SCI论文7篇、2名本科生以第一作者发表SCI论文2篇（SCI一区1篇）。1篇论文获东北亚经济与管理国际合作论坛Distinguished Paper Award，获第九届全国知识产权优秀软科学研究成果三等奖1项。成功组织3届中国留韩经管年会、3届三江知识产权国际论坛等，参与组织2019年第四届能源资源系统工程学术年会、2019 年第六届全国青年能源环境政策与管理学术会议，累积参会人数达3000余人，人民网、凤凰网、江苏卫视等进行了系列新闻报道。成功申请2021年亚太创新国际会议的举办权。