集中度对乳品供应链垂直协作影响的理论与实证研究

The vertical coordination of supply chain is explained by researchers from the points of transaction cost theory and knowledge-based theory. Most of researchers have analyzed this topic according to each of these two theories. Each one just is based on a separate field of study. Transaction cost theory explains the impact of transaction attributes on how to choose the type of the vertical coordination; and knowledge-based theory weighs the firm’s capabilities. The overall analysis on this topic is needed to understand most of factors which influence vertical coordination. The first innovativeness of this project is to take concentration into the theoretical framework. Most of the empirical studies are done to test the hypotheses originated from transaction cost theory. This project will test hypotheses inferred from industrial organization and knowledge-based theory, which is another innovativeness of this project. The dairy supply chain organization in China includes all kinds of types of vertical coordination, so samples selection is scientific. Optimizing the dairy supply chain organization not only help to solve the dairy safety issues and attenuate the price fluctuation, but also help to enhance the competitive advantage of Chinese dairy industry, which will be managerial contributions of this project.

优化供应链垂直协作关系以解决中国乳品供应链上的原奶价格波动、乳品质量安全及进口奶粉冲击等突出问题具有很强的紧迫性。交易成本理论与知识交换理论分别从交易特征与企业能力视角论证供应链垂直协作，二者强调企业层面的微观因素的作用，忽视行业层面的竞争态势的影响。本项目在交易特征与企业能力的基础上，将反映竞争态势的集中度纳入研究框架，论证市场集中、交易特性与企业能力对供应链垂直协作的影响机理；中国农业生产、食品质量及加工活动的主管部门密集出台提高乳品供应链上下游环节集中度的政策，以期优化供应链垂直协作关系，但政策背后隐藏的集中度与供应链垂直协作关系的假设是没有被证实的，本项目将实证集中度的市场势力效应与成本效率效应对供应链垂直协作的影响；中国乳品供应链包含从市场交易、中间组织治理到纵向一体化的所有垂直协作关系，集中了食品供应链的几乎全部特征，作为研究对象具有极强代表性，得出的结论将具有普遍参考价值。

本研究以2013-2017年沪深两市A股食品供应链上下游的93家上市公司作为研究样本，在结构—行为—绩效分析框架下，考察了行业集中度对企业四种垂直协作关系紧密程度的影响，并进一步分析了集中度和不同的垂直协作关系对企业绩效的影响。研究发现，集中度对前向中间组织治理关系有显著的正向影响，而对前向一体化有显著的负向影响；对后向中间组织治理关系同样存在正向影响，而对后向一体化有负向影响，但影响并不显著。在区分了股权性质后，我们发现，股权性质对这一影响结果存在明显的调节作用。在对企业绩效的影响中，前向中间组织治理紧密程度显著正向影响企业绩效，而后向中间组织治理程度对企业绩效有负向影响，但结果并不显著。前向一体化对企业绩效有显著负向影响，而后向一体化对企业绩效负向影响不显著。集中度对企业绩效负向影响同样不显著，在区分了股权性质之后，显著性发生了变化，但符号方向基本一致。这些研究结论表明，集中度会影响企业供应链垂直协作关系的选择，二者进一步影响企业的绩效水平。可见，若上游环节不够集中，强制要求下游加工企业与其供应商之间形成紧密的协作关系并不现实，且下游集中度越高，则该环节主体越是无法与分散的上游实现良好的协调。因此，针对上游环节的生产主体，应该选择合适的方式进一步提升集中度，而合作社或许在提升上游环节集中度以及进一步促进小农户与企业间衔接中起到了重要作用，使得分散的生产者能够优化其外部供应链垂直协作关系，提升其绩效水平，这最终也将促进食品行业整个供应链条的健康发展。