水务特许经营项目重新谈判影响因素研究及契约优化设计

Renegotiations of water utilities concession increase transaction costs and cause serious loss of social welfare. In order to reduce water concession project failure rates and social welfare loss, this study attempts to research the cases of water concession renegotiation, and then builds the Structural Equation Modeling(PLS) and the PPP game model, to identify the key determinants, occurrence mechanism and the influence path for different types of water concessions renegotiation. On this basis, we divide the water concession renegotiation cases into the opportunistic renegotiation and the Pareto improvement renegotiation. And then we screen the contract loopholes of opportunistic renegotiation, and proposes the optimization design of contracts. Meanwhile, to build a mechanism for the Pareto improvement renegotiation, this study supplies the terms to the water concession contract framework.

水务等公用事业领域特许经营项目高比例的重新谈判，增加了交易成本，并造成严重的社会福利损失。本研究以降低水务特许经营项目失败率和社会福利损失为目标，在大量不同类型的水务特许经营项目重新谈判案例调研基础上，构建基于PLS结构方程的水务特许经营项目重新谈判影响因素评价模型和针对典型情景的公私博弈模型，识别水务特许经营项目重新谈判全过程的关键影响因素、重谈发生机理及关键因素影响路径。在此基础上，将水务特许经营项目重新谈判划分为机会主义重谈和帕累托改进重谈，区别性地以遏制机会主义重新谈判为导向甄别项目初始合同漏洞，以帕累托改进为目标构建重新谈判机制，为水务特许经营项目提供了有针对性的契约优化建议。

水务等公用事业领域特许经营项目高比例的重新谈判，增加了交易成本，并造成严重的社会福利损失。本研究以降低水务特许经营项目失败率和社会福利损失为目标，对近十年来陷入重新谈判的我国不同类型水务特许经营项目进行了案例调研，并建立了案例库。在此基础上，识别并评价了我国水务特许经营项目重新谈判影响因素。同时，将我国水务特许经营项目重谈划分为六种典型情景，解构了重谈环节被触发的机理，以及不同关键影响因素对于已进入重新谈判环节的特许经营主体决策选择和项目结局的影响路径。此外，基于东部与西部地区的城镇污水处理PPP项目案例调研，研究分析得出我国PPP项目具有重谈发起时间短、频率高，不同主体发起重谈的原因和频率差异大，重谈过程冗长、效率低下，重谈机制不完善，极易造成社会福利损失等特征。最后，围绕遏制机会主义重谈以及促进帕累托改进重谈的双重目标，提出信息公开与共享制度、合同全过程管理制度、基于合作信任的合同柔性管理以及重谈机制的设计与构建等制度优化建议。