创新投资过程绩效与创新环境影响模式的建模研究

创新投资规模的不断扩大与创新过程的分阶段运作，促使测度创新投资过程效率、分析各阶段效率的影响要素、支撑差异性政策发展成为研究者关注的焦点。.本课题拟从经济效率角度系统性研究和设计创新投资过程绩效测度与环境影响结构检验中关键问题的处理技术，并在我国区域、产业和企业层面上进行一系列实证研究。首先考虑异常值、极值、统计噪音以及运作环境的干扰，研究稳健无偏的创新效率测度模型；随后考虑创新单元之间创新生产技术的异质性，研究创新单元的创新效率与创新生产技术差距的测度模型；接着考虑创新过程中研发过程与商业化过程在生产关系上的关联性与生产技术上的差异性，研究创新过程效率的系统测度模型；最后从系统角度研究创新过程各阶段创新环境要素的影响模式及创新环境要素功能有效性的检验模型。.本课题为改善创新投资过程的控制与管理、实现最优效率的创新实践提供政策发展工具，有助于促进创新过程与创新系统从理论探索走向实践应用。

本项目研究主要完成的三方面研究工作及创新点：（1）测度创新效率。首先从动态绩效角度构建了纯技术效率变化、生产技术变化、规模效率变化、组织管理绩效变化以及综合效率变化等五个指数，实现多角度考查创新活动的动态绩效。然后，面向技术创新投资建设过程，基于网络数据包络分析技术构建了分析创新型城市技术创新投资建设过程效率的分阶段指标体系与估计模型。该测度模型不但可适应创新型城市网络状技术创新投资转化过程，而且不受专家偏好影响，同时可充分考虑参评城市间测度指标重要性差异。分析结果可有助于发现创新型城市投资建设过程中生产无效的来源，使得面向创新型城市投资建设过程的系统性与差异性创新政策的制定成为可能。（2）研究创新环境对创新效率的影响。本节首先构建无需强制性调整环境因素与统计噪音影响的三阶段组合的创新投资效率测度改进模型。该组合测度模型的构建不但在估计影响和调整投入产出时可实现对环境因素与松弛变量之间存在非线性生产函数关系的客观地设定，以降低效率估计偏误，而且为从投入和产出两个方面同时过滤环境因素与统计噪音的差异性影响提供了一个新的分析途径；更重要的是，该组合测度模型无需通过最值强制性对投入和产出进行正向调整以适应选择的效率估计模型无法处理非正值的不足，避免了由此产生的效率估计偏误。然后，本节研究进一步构建一个新颖的两步骤估计程序来分析区域技术创新系统的阶段效率与决定要素。第一步是引入网络数据包络分析估计一个由上游技术创造（研发）过程和下游技术转化（商业化）过程构成的关联两阶段技术创新过程的效率。第二步引入偏最小二乘回归技术检验政策导向的环境变量对阶段效率的影响。该两步骤分析程序实现了对创新过程绩效的系统性的描述。（3）刻画创新系统发展。本节首先基于幂律函数构建了可用来量化描述产业创新系统发展基本特征变量间非线性规模增长关系的“规模因子”，探索了中国高技术产业创新与发展的规模增长关联；然后，基于创新系统视角下构建的知识生产函数的扩展框架，把外生的创新环境要素全面引入内生增长模型中，构建了创新系统绩效的“功能-结构-检验”综合分析框架。研究发现，中国区域创新系统功能框架基本形成，但整体运行还不健康，上游科技研发系统与下游科技转化系统没有形成良好互动。本课题研究成果丰富了科技创新投资绩效测度理论与方法，为支撑我国在实施创新驱动战略中科技创新投资评估与政策发展提供了丰富的工具与证据支撑。