基于技术溢出和吸收能力的本土供应商生产率提升研究

China has become one of the first choice of multinational R&D, production and procurement. Over the years, the Chinese manufacturing enterprises, especially the domestic supplier's technical capacity is not improved, with the FDI's continuing and fast entering. Under the theoretical framework of international technology diffusion, this project focuses on three key issues to enhance the productivity of domestic suppliers, based on China's manufacturing industry embedding in global production networks and participating in the international division of labor. The first is to analyze the mechanism and paths of spillovers from FDI through backward linkages; the second is to establish our theoretical models of the absorptive capacity, to analyze the micro-mechanism of absorptive capacity and technology spillovers, to explore the optimal R&D cooperation models and reasonable technology gap, and to find the core elements and expand factors of absorptive capacity; the third is to conduct an empirical study around to the associated spillovers existences and differences, as well as the absorptive capacity "threshold effect" and "moderating effect". This project aims to draw with cutting-edge and applied research，to provide the capacity building strategies and routes for domestic suppliers, and to provide theoretical support and countermeasures reference for industrial policy and foreign policy.

我国已成为跨国公司海外研发、生产和采购的首选地，但长期以来制造业企业特别是供应商的技术能力没有随FDI的持续快速进入实现同步提升。本项目以本土供应商的全要素生产率提升为研究对象，基于我国制造业嵌入全球生产网络和参与国际分工的背景，在国际技术扩散的分析框架下，重点研究影响供应商生产率提升的三个关键问题：（1）分析FDI后向关联溢出的机理和作用路径；（2）构建包含吸收能力的数理模型，分析供应商吸收能力影响技术溢出和生产率的微观机制，探求最优研发合作模式和合理技术差距，研究吸收能力核心因素和扩展因素的影响；（3）围绕后向关联溢出效应的存在性及其差异性、吸收能力的"门槛效应"和"调节效应"等命题进行实证研究，最终得出具有前沿性和应用性的研究成果，丰富和发展技术溢出和吸收能力理论，为本土供应商持续成长提供路径选择和能力构建策略，为产业政策和外资政策提供理论支撑和对策参考。

1.2.1项目的背景.随着全球化的深入发展和外商直接投资（FDI）的持续进入，我国制造业已全面、深度地嵌入全球生产网络中。但长期以来，制造业企业特别是供应商的生产率和技术能力并没有FDI的持续快速进入实现同步提升。本项目以本土供应商（为外商投资企业提供中间产品的国内供应商）的全要素生产率提升为研究对象，基于我国制造业嵌入全球生产网络和参与国际分工的背景，在国际技术扩散的分析框架下，重点研究供应商吸收能力和技术溢出对企业生产率提升的影响。.1.2.2主要研究内容.理论研究部分，以微观溢出主体为研究对象，分析跨国公司进入前后的后向关联效应以及存在溢出效应时的后向关联效应；建立吸收能力、技术溢出与技术水平提升的局部均衡模型。实证研究部分，运用两期DEA的Malmquist生产率指数方法测算中国工业部门1980-2008年的全要素生产率（TFP），建立FDI进入与工业部门生产率变化的计量模型，提炼出两者具有紧密关系的典型事实。利用中国制造业和广东制造业大样本微观面板数据，基于Levinsohn—Petrin半参数方法估计企业TFP，通过建立计量回归模型，重点考察了FDI通过后向关联渠道对本土供应商生产率的影响、吸收能力对本土供应商生产率的影响。利用珠三角制造业供应商问卷调查数据，重点考察了吸收能力在供应商吸收不同类型知识中的调节作用。.1.2.3重要结果.第一，FDI通过后向关联对东道国本土企业存在正向的溢出效应。第二，本土企业的企业性质、企业股权结构等特征影响后向关联溢出效应的大小。第三，吸收能力对本土企业生产率提升具有直接的促增作用和间接调节作用。第四，我国出口企业的TFP高于非出口企业，出口企业存在生产率的静态优势。第五，跨国公司的显性知识溢出和隐性知识溢出均有利于本土供应商的创新绩效，供应商的吸收能力有利于其创新绩效的提升，还能强化知识溢出对创新绩效的促进作用。.1.2.4关键数据.一是，采用由中国统计局整理的中国工业企业数据库（2001-2007）。二是，272家珠三角地区为跨国公司供货的制造业企业调查数据。.1.2.5科学意义.本研究具有典型意义，丰富和发展了技术溢出和吸收能力微观理论。现实意义方面，本研究符合中国制造业转型升级和科学发展的迫切需要，为新形势下的外资政策和产业政策提供了政策参考，为本土供应商制定组织学习和技术创新战略提供新思考。