基于广义纳什协商解的工程争端谈判研究

工程争端谈判频发，对工程争端谈判双方及社会造成巨大损失。为使谈判双方对争端事项尽快达成一致，实现共赢，亟需对工程争端谈判均衡机理进行研究。本项目基于广义纳什协商解模型（GNBS），综合考虑谈判力、底价和效用三个关键要素的影响来研究工程争端谈判。本项目首先将系统识别GNBS模型中三个关键要素在工程争端谈判情境下的影响因素，分别构建谈判力、底价和效用三要素的量化模型：采用结构方程模型方法研究内生和外生因素对谈判力的影响关系，构建谈判力函数；建立工程争端的仲裁和诉讼案例库，采用基于案例的推理方法构建争端双方的底价预测模型；利用最小叉熵法构建工程争端双方基于风险态度的效用函数。再将三要素量化模型的输出集成到GNBS模型中，并采用模拟谈判实验对集成模型进行修正，最终建立工程争端谈判均衡模型。本项目的研究成果将为谈判双方以共赢方式解决工程争端提供决策支持。

工程争端产生巨额交易费用，合同当事双方亟需旨在缩小双方理解偏差并避免争端升级的谈判研究成果，促成双方尽快达成一致，实现双赢。为此，本课题项目力图通过将广义纳什协商解模型（Generalized Nash Bargaining Solution, GNBS）引入工程争端谈判情境，以实现对内生和外生因素综合考虑情况下的各方效用乘积最大化，从而帮助各方实现更加符合现实情境的共赢谈判结果。. 本项目的研究内容分为四个主要部分：（1）谈判力的影响因素研究和谈判力函数构建研究、（2）基于工程争端仲裁和诉讼案例库的底价预测研究、（3）基于风险态度的效用函数构建研究和（4）基于 GNBS 模型的工程争端谈判均衡解预测模型的应用研究. 就谈判力部分，本项目首先通过建立谈判力与其他变量之间的理论模型，对谈判力在工程争端谈判中的作用机理进行研究，并对谈判力进行了概念界定和测量方法研究。其次，通过对大量文献进行回顾并结合访谈的形式，对谈判力影响的关键因素进行识别，并对其重要性进行排序。最后，通过主成分分析构建了谈判力函数。. 在底价部分，本项目首先收集了162个工程争端案例，并建立起CBR-RBR预测模型程序，并通过进一步对工程缺陷争端进行规则库构建，完成整个机制设计。通过对16个案例进行检验，证明该方法的有效性。其次，研究了诉讼的隐性成本构成。通过对隐性成本的构成进行识别和重要性排序，识别出对未来合作的损失、承包商信誉损失、资金回报的延误、项目延误和信任损失等关键因素，并将隐性成本总结为信誉、合作和信任、情感和时间四个维度。. 在效用函数研究中，首先对工程争端情境下的谈判风险态度进行了概念界定和量表的改编，加强理论基础。其次，通过N-M法和曲线拟合，构建了考虑风险态度的效用函数，并通过折现因子考虑效用函数的时间动态性，从而更加符合现实。通过将改进的效用函数在应用Zeuthen策略的双边贝叶斯学习的谈判过程模拟中进行检验，证明函数改进的效果。. 最后，通过综合考虑谈判力、效用函数和底价，对GNBS模型在工程争端谈判情境下进行了检验，并对结果的偏差进行了修正。