地区竞争对环境规制影响的理论解释与非线性效应研究：基于空间计量与面板门槛模型的分析

Most existing researches on environmental protection dilemma of development & regulatory limited to a single chain of regulatory system such as regulatory agencies etc, pointing to the conclusions of invalid regulatory. Most of them ignored the impact of institutional arrangement on environmental regulation. Based on the status quo of environmental regulation and institutional backgrounds in China, this project examines action mechanisms of environmental regulation and its empirical tests under regional competition constraints. The study mainly includes four contents. First, combined with field research and case studies, it summarizes the dilemma of development & regulatory, explores the various factors that may affect environmental regulation. Second，it analysis the behavior selection of public participation, corporate compliance and regulatory decision-making, and then explores action mechanisms of environmental regulation on the condition of regional competitive. Third, robust nonlinear empirical analysis of impacts regional competition, public participation and corporate compliance on action mechanisms of environmental regulation will be established ,based on system uses of linear econometric, spatial econometric and panel threshold nonlinear econometric. Last but not the least, the policy optimal adjustment assessment and path optimization tips will be given according to the conclusions of empirical examinations.

环保高投入与环境事件频发现象的鲜明对比表明，投入不足问题已不是环保的核心诱因。如何破解环境保护"发展-规制"两难困局是我国当前面临的亟待解决的问题。现有就环境规制问题的研究大多局限于单链条的规制机构、法规等规制体系，研究结论大多指向"规制无效"，忽视了制度因素对环境规制的影响。本课题基于中国环境规制现状，依托环境规制作用机制，研究地区竞争对环境规制影响的理论解释及其非线性效应。研究内容主要包括：一是现实观察，结合实地调研和案例分析，探寻可能影响环境规制的各项因素；二是理论解释，在掌握规制作用机制中公众参与、企业遵从及规制决策等参与主体行为选择的基础上，研究地区竞争对环境规制的内在影响；三是实证分析，利用空间计量、面板门槛方法等识别并分析地区竞争对环境规制影响的非线性效应；四是治理路径探析，根据实证影响结论，进行政策优化调整评估，给出破解环境保护"发展-规制"困局的路径优化建议。

本课题从特征事实、制度解析、模型构建、实证检验、政策分析等方面对制度安排约束下环境规制实施及影响的问题进行了系统分析。本课题通过国际比较分析了主要代表国家的规制体制构建，同时剖析了规制制度构建的路径依赖作用在规制实施中的影响，从横向和纵向两个维度对中国与世界主要国家在规制实施上的差异进行比较。在此基础上，通过调研分析识别了地区竞争视角下环境规制问题的主要影响因素（尤其是制度因素），从理论层面比较分析了规制决策方式对规制治理效果的影响差异，发现了差异的内在决定因素（有关主体的参与性）。基于中国现实，通过理论模型刻画了地区竞争对规制实施的内在作用机制，并利用中国数据通过前沿的计量模型进行了实证检验，证明了地区竞争对规制实施的负向作用。进而，课题组分析了地区竞争影响规制实施的地区差异，揭示了资本禀赋在其中的重要作用。.针对各有关主体参与性问题，课题组分析了地区间策略性行为约束下公众诉求与规制治理实施效果，发现了公众参与作用缺失导致的规制实施问题。基于研究证明的地区竞争以及规制独立性缺失问题，课题组进而分析了规制官员行为偏好对规制实施的影响，发现规制官员与其他行政官僚的行为方式并无显著差异，这与规制独立性的要求相差甚远，这可能是环境规制失效的重要原因。 此外，本课题还结合具体政策分析了规制实施与地方政府行为：结合环境信息公开研究发现，政府环境信息公开对污染物处理效率有显著的正向作用，还发现就业人数以及国有大企业则是影响政府信息公开的重要因素，揭示了阻碍政府环境信息公开的重要因素；结合清洁生产规制分析了规制对产业发展的影响，发现环境规制边际影响处于单调递增呈现J型特征，同时课题组研究还发现环境规制与技术进步的相互影响对于节能减排起到了积极作用。最终结合调研与研究结论给出了规制机构构建与政策优化的建议与调整思路。