中国发电行业环境生产率评估及其提升机制研究

Power industry provides basic energy for economic and social development, but it is also the main source of pollution. With increasing electricity demand and more rigorous environmental protection, it has become an urgent task to find ways to reduce pollution emissions while keeping the electricity supply increasing. This program aims to find ways of improving environmental efficiency of China's power industry. To achieve this goal, an environmental productivity model is constructed based on multi-input multi-output production technology and non-radial directional distance function, which will be analyzed under the framework of parametric estimation. Then we will analyze the environmental efficiency of China's power generation industry during 2000-2009 based on a large sample of firm-level panel dataset. To investigate the dynamic change of the environmental total factor productivity, the Malmquist -Luenberger index will be used. Then we will investigate the impact factors of the environmental efficiency by using econometric regression methods. A variety of impact factors will be considered, such as ownership, market structure, environmental regulation, etc. At last, we will discuss the possible efficiency improvement mechanism and path for China's power generation industry. The potential effects of different combinations of policy instruments will be assessed based on scenario simulations. This program not only contributes to the methodology of environmental productivity assessment, but also provides insights for the policy-makings of the Chinese governments.

电力能源是经济社会发展的基础，但电力行业同时也是环境污染的主要来源。在电力需求持续增长和环境保护不断加强的双重背景下，如何在不断增加电力供给的同时有效减少电力行业的环境污染，是当前我国面临的重大现实问题。本课题首先基于多投入-多产出生产技术和非径向方向距离函数，在参数化估计框架下，构建环境生产率评估模型；然后基于大样本企业水平面板数据，对我国发电行业2000-2009年的环境效率进行评估，并应用Malmquist-Luenberger指数，对环境全要素生产率的动态变化趋势进行分析；然后采用计量回归方法，对环境效率的主要影响因素进行分析；最后结合我国的现实情况，深入探讨发电行业环境效率的提升机制和路径，并通过数值模拟方法，对不同政策组合的潜在执行效果进行评估。本项目的研究，不仅在环境生产率评估方法上有边际创新，而且可以为我国政府制定有效的产业和环境政策提供参考。

当前，中国已经成为全球最大的二氧化碳排放国之一，中国政府面临着巨大的全球温室气体减排压力。2009年，中国政府承诺到2020年单位GDP二氧化碳排放量比2005年水平下降40-45%，2011年，有关二氧化碳减排的约束性指标明确纳入国家“十二五”发展规划，2015年，中国政府进一步承诺到2030年二氧化碳强度比2005年水平下降60-65%。电力行业是二氧化碳排放的主要来源，中国50%的煤炭消费和48%的二氧化碳排放都是由火力发电部门造成的，因此，电力部门的二氧化碳减排是重中之重。围绕中国发电部门的二氧化碳减排这一核心主题，本课题重点研究了如下几个方面 ：1）构建了一个新的考虑发电企业异质性的参数化环境效率和减排成本估计模型，并应用该模型评估了中国火力发电企业的环境效率；2）基于生产理论和方向距离函数，提出了一个新的衡量发电企业环境生产率变动的评估模型，并将该模型应用于中国火力发电企业环境生产率估计；3）研究了政府财政补贴对发电企业二氧化碳排放效率的影响；4）研究了电力市场化改革对发电企业生产效率的影响。研究结果显示：港澳台发电企业的平均环境效率最高，而国有企业的平均环境效率最低，发电部门的二氧化碳减排仍然存在较大潜力，但是减排的成本正变得越来越高；1999-2008年期间，无论是国有发电企业还是非国有发电企业，平均环境生产率都呈现出持续上升的趋势，但是国有发电企业的增幅要更大一些，进一步的指数分解结果显示，国有发电企业和非国有发电企业都呈现严格的技术进步趋势，但是效率变化则呈现下降的趋势，而且非国有企业下降速度更快些；政府财政补贴降低了火力发电企业的二氧化碳排放效率和发电能效；电力市场化改革使得发电企业的劳动生产率和资本生产率分别提高了26%和45%，而且使得全要素生产率也有显著提高。本课题研究对我国政府制定碳减排政策具有一定参考价值。