战略性新兴产业“技术实验”的驱动、路径与政策研究

In China, the development of the strategic and emerging industries is in a severe predicament of technological innovation, which is profoundly manifested in the following ways: the deadlock of technology sources and the death-valley of technology transformation. As an effective intervention to radical innovations, tech-experiments occur in protected spaces and get through several stages including R&D experiment, proto-market and experimental users. Tech-experiments are practicable ways to resolve the problems of industrial R&D, technology transformation and industrialization. Based on the theory of industrial dynamics and strategic niche management(SNM), this study focuses on driving mechanism, factors, development paths and the choice of policies. Firstly, abstract the theoretical connotation of tech-experiments' phenomenon through the process of "phenomenon-concept-theoretical explanation". Secondly, analyze the formation mechanism and key factors of tech-experiments, and then use the discrete time logit model to explain occurrence motivation and conditions of tech-experiments. Thirdly, research on the development paths of tech-experiments and use the model of Cox-survival function to explain the differences of multi-utilities and key points in these paths. Fourthly, based on history-friendly models (HFMs) to dynamically simulate the process of tech-experiments in biomass energy industry, in order to test and supplement the former conclusions. Finally, construct the industrial policies to develop tech-experiments and solve the predicament of technological innovation.

中国战略性新兴产业的发展面临着严峻的技术创新困局，突出表现为技术源僵局和技术转化"死亡谷"难题，"技术实验"作为根本性技术创新的有效干预手段，通过在相对封闭的政策保护空间内"研发试制-试样市场-试验性消费者"的多环节发展，是协同解决当前产业技术研发、转化和产业化应用的可行途径。本研究立足于产业演化和战略利基管理理论，探索"技术实验"在战略性新兴产业中的驱动机制与要素、发展路径与政策选择。一是通过"现象-概念-理论解释"提炼"技术实验"现象的理论内涵；二是分析"技术实验"的形成机理与关键要素，应用离散时间logit模型解释"技术实验"的发生动因与条件；三是研究"技术实验"的发展路径，应用Cox生存函数模型解释路径中的多效用差异与关键节点；四是基于历史友好模型（HFMs），对生物质能产业"技术实验"过程进行动态模拟，验证并补充前述结论；五是构建"技术实验"发展的产业政策，化解技术创新困局。

中国战略性新兴产业的发展面临着严峻的技术创新困局，突出表现为技术源僵局和技术转化“死亡谷”难题，需要有别于常规“技术推进”的培育方式。“技术实验”作为根本性技术创新的有效干预手段，通过在相对封闭的政策保护空间内“研发试制-试样市场-试验性消费者”的多环节发展，实现产业扶持方式从“起点”向“全过程”的推进，是协同解决当前产业技术研发、转化和产业化应用的可行途径。.本研究立足于产业演化和战略利基管理理论，探索“技术实验”在战略性新兴产业中的驱动机制与要素、发展路径与政策选择，主要做了以下工作：.第一，通过“现象-概念-理论解释”刻画战略性新兴产业中的“技术实验”现象。.第二，分析“技术实验”的形成机理与关键要素，应用离散时间logit模型解释“技术实验”的发生动因与条件，既通过回溯度量实现了对“技术实验”的测度，又通过计量分析发现高效率、小规模、非国有、高创新强度的企业更倾向于合作研发；高增长和竞争程度高的行业中，企业也很少选择合作研发；针对特定企业的创新补贴和行业引导基金，使企业更倾向于独立研发而不是合作。.第三，研究“技术实验”的发展路径，应用Cox生存函数模型解释路径中的多效用差异与水平测度，构建了包括“研发试制-试样市场-试验性消费者”的“技术实验”的演化路径，并通过对产业结构关联度、产业增长关联度与技术创新溢出度的度量，考察“技术实验”的实现水平。.第四，以生物质能产业“技术实验”发展为例，对其过程进行动态模拟，研究如何通过技术实验、市场试样和市场推广环节构架产业发展的“保护性空间”，并分析现有政策背景下“技术实验”的生成与治理效果。.第五，构建“技术实验”发展的产业政策，从产业创新政策的增量、锁定与突破、弹性与多样性、地方政府竞争的那角度对现有政策进行评价，并构建了包括“技术实验”的方向、参与者定位、发展驱动和环境的产业创新政策体系。.本文的科学意义在于，以战略性新兴产业发展中的现实问题为导向，尝试通过“现象-概念-理论解释”的渐进聚合“技术实验”的内涵、机理与路径，填补理论空白，实现研究的原创性。在方法上，基于纵向性数据的采集与使用，应用事件史分析与产业动态模拟的研究方法，能够更为精确地对“技术实验”的形成与发展过程进行分析与解释。政策创新在于，以传统产业政策的增量、局限、适应性与改进问题探讨为基础，创新性提出方向、定位、环节支撑与分权体系。