基于湖泊流域典型特征的排污权分配及其交易机制研究

The emission permits allocation problem widely exists in reality, which is also one of the hot topics in data envelopment analysis (DEA). Based on the administrative division of polluters, existing emission permits allocation approaches deal with homogeneous decision making units. However, there exist multiple sources of pollution and unbalanced development of regional economy. Since the production structure and technology level between the polluters are different, emission permits allocation of basin division now faces difficult questions. Therefore, to be realistic, by introducing multi-level and multi-dimensional production frontier, we firstly propose the initial emission permits allocation approaches under the environment of index non-homogeneity, technology non-homogeneity and mixed non-homogeneity. Then, on account of the allocation results, this research attempts to propose the dynamic emission permits trading mechanism via game theory, optimization algorithm and dynamic programming. Finally, this research is applied to the emission permits allocation of Chaohu Basin to provide related decision supports to promote the development of conservation culture.

排污权配置问题在现实中广泛存在，是数据包络分析（DEA）的研究热点之一。现有研究主要按照行政区域来划分排污单位，关注于同质环境下的DEA排污权配置方法。然而，由于我国湖泊流域具有多行业污染来源和区域发展不平衡等典型特征，基于流域划分的排污权配置面临着排污单位间生产结构不同和技术水平不一致等非同质性难题。为解决以上问题，本项目从实际出发，首先通过对多层次多维度的生产前沿面进行刻画，分别对指标非同质、生产技术非同质和指标生产技术均非同质环境下的排污权初始分配开展研究。然后，基于初始分配结果，再综合运用博弈论、优化算法和动态规划等理论方法设计跨行业的排污权动态交易机制。最后，本项目以巢湖流域的排污权配置问题展开应用研究，为推动湖泊流域的生态文明建设提供相关的决策支持。

排污权配置问题在现实中广泛存在，是数据包络分析（DEA）的研究热点之一。现有研究主要按照行政区域来划分排污单位，关注于同质环境下的DEA排污权配置方法。然而，由于我国湖泊流域具有多行业污染来源和区域发展不平衡等典型特征，基于流域划分的排污权配置面临着排污单位间生产结构不同和技术水平不一致等非同质性难题。为解决以上问题，本项目从实际出发，首先通过对多层次多维度的生产前沿面进行刻画，分别对指标非同质、生产技术非同质和指标生产技术均非同质环境下的排污权初始分配开展研究。然后，基于异质性特征和分配结果，该项目提出了一系列新的指标—生产驱动因素分解方法。最后，为了指导实践，我们将提出的方法应用于我国区域和流域层面的排污权分配以及水资源变化的驱动因素分析当中。研究结果发现，技术追赶效应在促进水资源的可持续发展中有着巨大的潜力。这对政策制定者提出相关措施非常重要。