收入不平等代际传递与财政支出干预设计：评估技术及应用

The “second generation” phenomenons reflect the problem of inequality transmission between generations is increasingly serious, and has become stability and institutionalized. It damages social fairness, becomes an important root which causes a variety of social contradictions, and constitutes one of the major social problems in China. Fiscal expenditure, as a policy tool that can direct affect the poor, certainly should be in its role to stop the intergenerational transmission of income inequality.. Using data of households and the matching information of fathers and their children, this project analysis the situation of intergenerational transmission of income inequality based on the transformation matrix, then employs the nonparametric Kaplan-Meier method to look for how does path dependence, household characteristics and policy intervention impact on income inequality. Second, take the methods to identify the pro-poor statue of the transfer expenditure, and use the micro-econometric methods to check the effects of fiscal purchasing expenditure. Third, study the optimal fiscal expenditure interventions based on the methods of numerical experiments and natural experiments. Finally, study how to improve the efficiency of fiscal expenditure policies and redesign them for cutting off the intergenerational transmission of income inequality based on the empirical researches above.

日益凸显的“二代”现象折射出中国收入不平等代际传递问题日趋严重，且已经逐渐趋于稳定性和制度化。它损害了社会公平，日益成为集结多种社会矛盾的重要根源，并构成中国当前最主要的社会问题之一。财政支出政策，作为能够直接触及低收入和贫困群体的一项工具，势必应当在打破收入不平等代际传递中发挥有效干预作用。. 本课题主要基于中国微观家庭及父子配对数据，首先采用收入转换矩阵测度收入代际传递状况，并基于非参数Kaplan-Meier生存分析技术剖析传递路径依赖、异质家户特征及政策冲击等在收入不平等代际传递中的作用渠道。其次，构建转移性支出“亲贫性”数量识别技术、购买性支出微观计量分析框架，对中国现行财政支出政策的干预效果评估。第三，基于数理模型与数值实验、政策改革的准自然实验等评估技术，对最优干预政策进行研究。最后，在各部分定量分析基础上，对切断中国收入不平等代际传递的财政支出政策优化设计。

日益凸显的“二代”现象折射出中国收入不平等代际传递问题日趋严重，且已经逐渐趋于稳定性和制度化。它损害了社会公平，日益成为集结多种社会矛盾的重要根源，并构成中国当前最主要的社会问题之一。财政支出政策，作为能够直接触及低收入和贫困群体的一项工具，势必应当在打破收入不平等代际传递中发挥有效干预作用。. 本课题主要基于中国微观家庭及父子配对数据，开展了以下研究：(1)采用收入转换矩阵测度收入代际传递状况，并剖析传递路径依赖、异质家户特征及政策冲击等在收入不平等代际传递中的作用渠道；(2)对中国现行转移性支出、购买性支出的政策干预效果评估；(3)对切断中国收入不平等代际传递的财政支出政策进行优化设计。. 大量实证研究发现：(1)中国贫困在代际间传承严重，但是传递概率时期上呈减弱趋势；空间上贫困代际传递分布相对集中，突出表现在中西部地区；定量测度发现，中国代际收入弹性系数位于0.38～0.42之间，处于流动性较低的国家行列。(2)代际传递的动态演进特征上，子女接受良好教育、通过后天努力可以减轻不平等代际传递，不同财政支出类型的作用效果不尽相同。(3)政府转移支付支出有效缩小了代际不平等，但是对贫困脆弱人群效果不明显；经济性支出在降低不平等代际传递中的效果不佳，仅支援农村建设支出发挥着作用；财政教育卫生支出对降低代际不平等有显著积极效果。(4)政策设计方面，需要增加科教文卫等民生支出，更好地发挥基层政府在贫困识别中的信息优势；增加“新农合”等益贫性公共服务项目；进一步提高政府转移支付资金的贫困瞄准效率，引导第三部门的再分配参与。研究成果在《China Economic Review》、《经济研究》、《管理世界》、《经济学(季刊)》、《中国工业经济》、《金融研究》、《统计研究》等国内外重要权威期刊上发表学术论文17篇。. 本课题为系统掌握我国收入不平等代际传递状况提供微观经验，有助于政府对代际收入不平等传递问题的政策干预和整体治理，为增进代际公平和降低系统性社会风险提供参考。