收入不平等影响代际流动性的微观机制研究：基于人力资本的视角

Growing evidence show that while the income gap widens, intergenerational mobility is reduced. Recent literatures explore the impact of income inequality on intergenerational mobility, but the current micro-mechanism affecting intergenerational mobility of income inequality is still unclear and lacks empirical research. From the perspective of human capital development, this paper establishes a theoretical model of income inequality affecting intergenerational mobility, and discusses how income inequality affects intergenerational mobility through human capital investment and the return of human capital in labor market. The model is calibrated and counterfactually analyzed. Further, this project empirically tests how the income inequality affect intergenerational mobility through the two channels of human capital. Finally, this paper analyzes the relationship between income inequality, public education investment and intergenerational mobility, and proposes effective policy implications to improve intergenerational mobility in the context of income inequality. The main innovation of this topic is to study the micro-mechanism of income inequality affecting intergenerational mobility from the perspective of human capital investment and the return of human capital. The research of this subject has important theoretical and practical significance for understanding the relationship between income inequality and intergenerational mobility.

越来越多的证据表明收入差距扩大的同时，子代收入更加取决于家庭背景，代际流动性会降低。部分文献在宏观上探讨收入不平等对代际流动性的影响，但目前对收入不平等影响代际流动性的微观机制如何尚不明确，也缺乏实证研究。本课题主要从人力资本的视角出发，建立收入不平等影响代际流动性的理论模型，探讨收入不平等如何通过家庭人力资本投资和人力资本的回报影响了代际流动性，并结合数据对模型进行校准和反事实分析。进一步地，本课题实证检验收入不平等通过人力资本发展影响代际流动性的两个渠道。最后，本课题分析收入不平等、公共教育投入与代际流动性之间的关系，提出在收入不平等背景下改善代际流动性的有效对策。本课题的主要创新之处在于首次从人力资本投资和人力资本回报两个视角研究了收入不平等影响代际流动性的微观机制。本课题的研究对于理解收入不平等和代际流动性之间的关系有着重要的理论和现实意义。

从经济社会动态发展的角度而言，相对于代内的收入不平等，代际间的社会阶层固化可能更令人难以接受。代际流动性弱导致收入不平等在代际之间固化；同时，收入不平等也可能进一步弱化了代际流动性。本项目主要从人力资本发展的视角研究收入不平等背景下代际流动性的微观决定机制，课题执行过程中在围绕主线逻辑展开研究的基础上，还结合数字经济发展和人口流动的大背景对课题内容进行了拓展。总体来看，本课题围绕收入不平等和代际流动性的关系、子代人力资本发展问题及其对代际流动性的影响、数字经济以及人口流动对收入不平等和代际流动性的影响等展开了系列研究。具体来看，本课题的主要内容分为如下四个部分：一是对我国收入不平等和代际流动性问题进行了测度，并刻画了收入差距和代际流动性之间的关系。二是从子代早期人力资本发展的视角深入研究了收入不平等如何影响了代际流动性。三是研究了人口流动对代际流动性的可能影响并同时分析了流动人口的相关福利问题。四是进一步拓展分析了在数字经济发展背景下，数字经济和数字普惠金融的发展对收入不平等的影响以及数字经济的相应经济社会效应问题。本课题的主要研究结论如下；第一，我国代际收入弹性和代际教育弹性在0.4-0.5左右，代际流动性处于中低水平，且收入不平等与代际教育弹性高度相关。第二，收入不平等背景下家庭教育背景对子女早期人力资本发展具有显著的正向促进作用，家庭教育背景不同所导致的家庭对子女的人力资本投资的变化会影响子女早期的认知和非认知能力发展，人力资本的代际传递通过家庭对子女的人力资本投资得到了强化。第三，城镇儿童和农村儿童人力资本发展存在较大差距，而人口流动和迁移影响了儿童的早期人力资本发展的差距。第四，数字经济发展背景下数字普惠金融的发展改善了收入不平等现状。在实现共同富裕的发展目标过程中，需要重点关注收入不平等的经济社会影响，针对性提出对高收入群体和低收入群体的差异化政策方案，促进收入均等化。同时，需要从代际流动性的影响因素和形成机制探索改善收入不平等的政策体系。例如可以从低收入家庭子女教育和人力资本发展的角度去探索如何从长期缓解和改善收入不平等。系统理解收入不平等与代际流动性的关系，从代际流动的决定因素视角探索共同富裕实现目标具有重要理论和现实意义。