贸易自由化对中国企业自主创新及出口竞争力升级的影响研究

After joining the WTO by the end of 2001, China faithfully fulfilled its WTO commitments and promoted trade liberalization in a planned and step-by-step manner. Based on this background, this project systematically explores the effects of trade liberalization on Chinese firms’ innovation and export competitiveness upgrading, which attempts to answer the following questions. (1) How does trade liberalization affect firms’ innovation, and how much the impact will be? (2) To explore whether China has been translated from “large trade nation” to “trade power” by using the indicator of firm’s export sophistication, and further analyzes the role of trade liberalization and firm’s innovation. (3) How much are the products which China exported really made in the home, what the tendency is, and whether trade liberalization and firm’s innovation can explain this phenomenon？In fact, the last two questions are to investigate the phenomenon of export competitiveness upgrading from perspectives of “technology level” and “participation level” respectively. On the basis of empirical research, this project further to analyze the microcosmic influence mechanisms and channels by building theoretical models. This project provides a micro-level basis for objectively evaluating the economic effects of China’s WTO accession, and more importantly, it also provides some useful policy implications to improve Chinese firms’ independent innovation ability and realize export competitiveness upgrading.

自2001年底加入WTO之后，中国忠实履行了入世承诺，有计划和有步骤地推进贸易自由化。本课题以此为背景，系统考察贸易自由化对中国企业创新以及出口竞争力升级的影响，试图回答如下问题：（1）贸易自由化对企业创新究竟产生了怎样的影响，力度如何？（2）借助企业出口技术复杂度指标来考察中国是否从“贸易大国”转变为“贸易强国”，并着重分析贸易自由化与企业创新行为的作用。（3）中国出口品中究竟有多少比率是由本国制造的，其变化趋势如何，以及贸易自由化与企业创新对此是否具有解释力？对后两个问题的研究实质上是分别从技术水平与参与水平角度来考察出口竞争力升级问题。在实证研究的基础上，本课题进一步构建理论模型深入剖析其背后的影响机制与作用渠道。本课题的研究一方面为事后客观评估中国入世的成效提供了微观层面上的判别视角，更为重要的是，它可以为如何提升企业自主创新能力以及实现出口竞争力升级提供有益的政策参考。

中国自20世纪90年代初以来就实施了以削减关税税率和非关税壁垒为主要内容的贸易自由化改革，特别是在2001年12月成功加入WTO之后，中国进入了新一轮快速的贸易自由化时期。本课题正是以此为背景，从理论和实证层面系统地研究了贸易自由化对中国企业自主创新、出口竞争力以及企业升级的影响。在贸易自由化与企业创新方面，我们发现贸易自由化显著促进了企业创新概率与创新密集度的提高，同时还明显延长了企业创新的持续时间。本课题从出口技术复杂度与出口国内附加值两个方面来刻画企业出口竞争力，发现贸易自由化显著促进了企业出口技术复杂度的提升，研发创新增加是贸易自由化提高企业出口技术复杂度的重要渠道；贸易自由化也显著提高了企业出口国内附加值率（DVAR），并且主要通过成本加成与研发创新渠道促进企业出口DVAR的提升。本课题研究还表明，贸易自由化尤其是中间品关税减免显著影响了企业升级。具体而言，一方面，中间品贸易自由化显著提高了企业的成本加成定价能力，并且在制度越完善的地区，中间品贸易自由化对企业加成率的提升作用越大；另一方面，中间品贸易自由化不仅有利于提高企业生产率，而且还通过优化资源配置途径显著促进总体生产率增长；此外，中间品贸易自由化显著促进了制造业企业的就业净增长，并且主要是通过“提高就业创造”和“降低就业破坏”两个途径同时起作用。. 本课题研究具有重要的学术价值和应用价值：①在很大程度上丰富了异质性企业贸易理论与经验研究文献，特别是提供了来自中国这一发展中大国的微观证据；②可以为事后客观评估中国加入WTO的成效提供了一个有益的微观层面上的判别视角；③可以为如何更好地制定贸易政策来提升企业自主创新能力、促进出口竞争力提升和企业升级，进而实现经济发展方式转变提供理论依据和政策建议。本课题研究取得了丰硕的学术成果，已在在国内外重要期刊发表学术论文29篇，其中SSCI期刊论文3篇，CSSCI期刊论文26篇。在发表的CSSCI期刊论文中，《经济研究》1篇、《管理世界》3篇、《经济学（季刊）》2篇、《世界经济》7篇、《金融研究》3篇、《中国工业经济》2篇。