技术创新的双元平衡对中国企业国际化的影响：基于组织合法性视角

This project is based on the ambidexterity theory of technological innovation, organizational legitimacy theory, internationalization theory. Grounded on a large sample survey using empirical analyzing method, the research mainly focuses on three issues: (1) the relationship between technological innovation, legitimacy and internationalization performance of Chinese enterprises; (2) path selection of how internationalization of Chinese enterprises break through the constrains that is exerted by technical capabilities and organizational legitimacy. Elaboration and reasonable explanation of the three issues could be enlightening to theoretical academic discussions. On the basis of theoretical research, this study uses a logical framework which includes "ambidexterity of technology innovation - organizational legitimacy - internationalization performance" to specially analyze the impact of technical innovation ambidexterity upon internationalization performance, internationalization of latercome firms under legitimacy mechanism, mediating effects of organizational legitimacy in the process of internationalization and moderating effect of environmental characteristics on relationship between ambidexterity of innovation, organizational legitimacy and internationalization mechanism. This study aims at providing appropriate policy recommendations on how to further promote the "going-out" strategy and nurture a group of world-class legitimate and innovative multinational enterprises.

本研究基于技术创新的双元理论、组织合法性理论、企业国际化理论，立足于大样本问卷调查资料，以实证研究为主，重点探讨两个问题：（1）技术创新的双元平衡、组织合法性与中国企业国际化绩效的关系；（2）中国企业国际化突破技术能力与组织合法性约束的路径选择。阐述并合理解释这两个问题，理论上具有学术探讨价值。在理论研究的基础上，本研究构建"技术创新的双元平衡-组织合法性-企业国际化绩效"逻辑框架，重点分析：技术创新的双元性对企业国际化绩效的影响，组织合法性对企业国际化绩效的影响、组织合法性在企业国际化过程的中介作用、环境特征对技术创新的双元平衡－组织合法性－企业国际化绩效的调节作用。以期能为进一步推进我国的走出去战略，培育一批兼具合法性与创新性的世界级跨国公司提供相应的政策建议。

项目组通过文献研究与案例研究发现中国企业国际化过程中经常会陷入创新性与合法性的双重陷阱。基于技术创新的双元理论、组织合法性理论、企业国际化理论，本项目立足于多案例研究与实证研究，重点探讨两个问题：（1）技术创新的双元平衡、组织合法性与中国企业国际化绩效的关系；（2）中国企业国际化突破技术能力与组织合法性约束的路径选择。.研究发现：（1）无论是探索式创新和开发式创新，都可以被企业用来提高绩效，但开发式创新更有利于提高企业的短期绩效。开发式创新有利于缩减企业创新周期，可以有效降低成本。探索式创新虽然有一定风险，但也有可能独享一段时间技术垄断所带来的超额利润。（2）创新的双元平衡是一种理想的技术状态，企业不必刻意去追求二者之间的平衡，而需要根据企业自身状况合理选择适当的创新战略，走适合企业自身的创新发展路径。中国企业普遍存在技术落后、资源和能力偏弱的情况，因此需要协调双元创新的成本和风险，然后根据自身实际情况集中精力和资源于某一种创新战略。（3）企业所处的环境时刻影响着企业创新战略和企业绩效之间的关系，企业应该根据环境变化随时调整创新战略，在高不确定性的环境中重点培养一类创新能力。当企业处在技术变化迅速的行业，探索式创新将会成为企业的必然选择。在复杂动态的环境下，要综合两类创新的尝试常常会造成效率的流失，因此对于中国企业来说更为理想的选择可能是重点培养某一类创新能力。（4）中国企业在国际化过程中获取组织合法性能够有效地提升其国际化绩效。组织合法性的提升降低了在国外市场的信息不对称，有利于企业快速融入当地市场，从而会提升企业国际化绩效。（5）我国国际化企业进行技术创新能够有效提升其规制合法性和规范合法性，当企业进行开发式创新时，其合法性的各个维度显著提高。（6）中国企业渐进式国际化成功实现的要素，就是不断构建自身创新性和合法性。通过持续的研发投入，提高自身对全新知识学习和全新机会尝试的探索式创新能力，并最终实现开发式创新和探索式创新的动态均衡。