稳中求进：基于有限成本信息的采购合同设计研究

As the economic policy continues to promote progress while maintaining stability in China, a challenge for the operations management in the industry is to make decisions in a robust way, considering various sources of supply chain risks. Combining the contract theory and robust mechanism design theory, this study investigates the buyer’s robust optimal mechanism design of procurement contract with limited cost information. We model both one-dimensional and multi-dimensional limited information, and employ the max-min criterion in which we design a mechanism to maximize the buyer’s worst-case expected profit. Also, we consider different types of limited information (e.g., range, mean, variance, etc.) and characterize the optimal procurement mechanisms (payments and ordering quantities) for three procurement situations with increasing complexity. Further, in the optimal procurement mechanisms, we examine buyer’s best-guaranteed profit, production structure, as well as the role of information.

在我国经济面临下行风险、经济工作坚持稳字当头的形势下，企业在不确定的供应链环境下如何稳中求进，是我国企业现阶段发展的迫切需要和重大挑战。本课题基于传统采购合同设计理论和经济学前沿的鲁棒机制设计理论，运用最大最小鲁棒准则刻画稳中求进这一目标，研究买方企业如何基于有限成本信息进行采购合同设计从而实现稳中求进。本课题对一维和多维有限信息建模，对不同类型的有限信息（如分布的区间、均值、方差等）建立统一的分析框架，针对三个复杂程度递增的采购情境分别建立数学模型：1.基于固定价格的逆向选择模型，2.基于价格和订货量的逆向选择模型，以及3.基于多供应商的逆向选择模型，通过理论分析揭示企业在有限成本信息下基于鲁棒最优机制的采购合同及其性质。此外，结合理论分析与数值分析，探究鲁棒最优机制下的采购收益、生产结构以及不同有限信息的作用，为企业采购管理提供可行、有效的决策支持。

在我国经济面临下行风险、经济工作坚持稳字当头的形势下，企业在不确定的供应链环境下如何稳中求进，是我国企业现阶段发展的迫切需要和重大挑战。本课题基于传统采购合同设计理论和经济学前沿的鲁棒机制设计理论，运用最大最小鲁棒准则刻画稳中求进这一目标，研究买方企业如何基于有限成本信息进行采购合同设计从而实现稳中求进。本课题对一维和多维有限信息建模，对不同类型的有限信息（如分布的区间、均值、方差等）建立统一的分析框架，针对三个复杂程度递增的采购情境分别建立数学模型：1.基于批发价合同的逆向选择模型，2.基于报童模型考虑价格和订货量的逆向选择模型，以及3.基于组装供应链考虑多个供应商的逆向选择模型，通过理论分析揭示企业在有限成本信息下的鲁棒最优合同菜单（价格和订货量）及其解析性质。此外，结合理论分析与数值分析，探究鲁棒最优机制下的采购收益、生产结构以及信息的作用。研究发现：1.当有限信息为成本均值时，鲁棒最优机制下的采购收益为成本的分段线性函数；当有限信息为成本均值和方差时，鲁棒最优机制下的采购收益为成本的分段二次函数，且二次函数的形态取决于方差的大小：当方差较大时，买方期望收益为成本的凸函数；而当方差较小时，买方期望收益为成本的凹函数。2.在有限成本信息下，与批发价合同相比，鲁棒最优采购合同菜单能够带来更高的采购收益；需求的不确定越大或供应商的成本越高，鲁棒最优合同菜单的优势就越明显。3.有限成本信息下，生产结构的最优选择取决于产品生产成本的差异：成本差异越大，那么分散生产比整合生产更有利；然而，当需求的不确定性增加时，整合生产的价值有所提高。这些结果不仅拓展了现有采购合同设计理论，而且为企业采购管理提供了可行、有效的决策支持。