经费配置不均衡对科研产出的影响研究：基于国家自然科学基金数据的实证分析

With the rapid increasing of the public research funding in China, the “Matthew Effect” in funding allocation in China is very obvious, which caused the imbalanced feature of research resources. This study will use the data mining method to build a research funding database base on the National Science Foundation of China, which will include the input, output and related key variables that has influence on the research process. With the Gini coefficient calculating, GIS methods, we will describe the feature and trends for funding allocation in China. Meanwhile, the study will use the econometric methods using cross session data, panel data, and special penal data to analyze the influence of funding unbalance on research output in three levels: the scientist level, the institute level and the regional level. In addition, we will identify the key factors that caused the miss matching of research funding allocation happened inside the research process. We will finally build the economic model of science based on the empirical data of China, and extend the international understanding on the scientific research. Then we will give our suggestions of policy optimization to the Chinese funding agencies.

伴随着中国公共科研经费的快速增长，经费配置的“马太效应”非常明显，呈现出不均衡配置的特征。本研究基于国家自然科学基金委公开的基金项目数据，结合互联网数据挖掘技术进行数据收集和数据库建设，构建具有完整投入、产出和相关影响因素的基金数据库。研究采用基尼系数测算与分解、地理信息系统可视化方法，从个体、机构和区域三个层面对科研经费配置的不均衡趋势进行测度和分解。进一步，通过横截面数据分析、面板数据分析、空间面板数据分析等计量经济学的分析方法对经费资源在个体、机构和区域层面的不均衡配置与科研活动产出之间的影响关系进行研究，并识别影响科研经费配置效率的关键过程性要素及其造成的要素配置错位，基于中国的实践数据构建并完善科研经费资助科学活动的经济学模型，填补理论缺口。在此基础上，通过案例研究对理论模型进行验证和完善，寻找优化资源配置的路径，为国家科学政策优化提供科学依据。

改革开放以来我国科研经费快速增长，随之而来的科研经费配置的“马太效应”也更加显著，资源分配不均衡趋势愈演愈烈。但理论和实践界并未找到这种资源配置不均衡与科研活动绩效之间的明确关系，不能确定经费配置的不均衡趋势是否带来收益。我们需要实证研究进行分析和检验，判断并识别科学活动资源配置的“马太效应”对科学活动产出的影响，寻找“马太效应”合理性的前提条件，完善符合转型期中国科学研究特征的理论模型。.本研究基于利用数学建模、数据挖掘和网络关系分析，整合众多异构来源数据，以构建科研专家数据库，利用地理信息系统、描述性量化分析、Gini系数测算等研究方法，从大数据视角分析我国科研人员的分布、网络合作关系、投入产出效率等情况；并基于国家自然科学基金委公开的基金项目数据构建分析数据库，采用计量经济学的分析方法，对经费资源的配置与科研活动产出之间的关系进行研究，通过可靠的实证分析发现影响科研经费配置效率的关键过程性要素，完善科学活动的经济学模型，填补理论研究中的缺口，并为国家科学政策优化提供科学依据。.本研究发现，获得科研经费资助对科研人员科研产出有正向作用，获得青年基金，能够提高学者0.5篇 SCI 论文产出，0.2篇发表在排名前25%的 SCI 期刊的论文产出，提高1.6个单位学者发表论文的总影响因子；同时经费资助对科研人员持续产出有正向影响，同一时期青年基金项目申请成功后，后续再次申请成功率高出10%，能够帮助科研人员获得更多学术资源，拉长学术产出时间；但科研经费金额大小对科研产出影响不显著，从06年以来青年基金整体资助水平持续上升，但未能有效的提高学者未来英文产出数量以及产出质量，反而使得中文论文产出有所减少。基于以上结果，本研究建议相关经费基金扩大科研经费资助范围，对科研经费的分配注意差异化并更均衡性，同时在现有研究支撑上完善教育与科研评估内容以更好刺激科研发展。