我国高校教师科研生产力及其影响因素研究——基于调查数据与引文数据库的实证分析

As China begins its strategic plan of constructing an innovative country, Chinese scholars’ number of academic publications has increased very fast, and faculty members in Chinese universities have played a key role for this rapid growth. However, there is still a wide gap between China and the world average in the average number of citations per paper published as well as research outputs per capita. Past literature suggests that developed countries that have high research productivity also have paid much attention both theoretically and empirically to their researchers’ (e.g., faculty in higher education institutions) research behavior and outputs. But due to lack of available data, little research has been done rigorously and systematically regarding changes in research productivity over time as well as determinants of research productivity among Chinese scholars, particularly at the individual scholar level. Therefore, this research project proposes to combine survey data of a representative sample of faculty members in Chinese colleges and universities and individual-level longitudinal data of academic publications constructed from citation databases and other sources, and employ the updated research performance evaluation metrics (e.g., h-index), to: 1) describe how research publications distribute among Chinese faculty members and how research productivity changes over time; 2) analyze the determinants of faculty members’ research behavior and outputs; and 3) identify the causal effects on research cooperation and outputs of endogenous variables such as funding support. The empirical analyses of this project will contribute to developing domestic theories explaining faculty members’ research productivity under China-specific contexts, and will provide suggestions on enhancing research productivity for individual and organizational stake holders.

在“建设创新型国家”背景下，我国科研论文发表数量增长迅速，高校教师在其中发挥了主体作用。但论文篇均被引次数与世界平均水平还存在较大差距，人均科研论文产出也有很大提升空间。文献显示科研生产力较高的发达国家对高校教师等科研工作者的科研行为及产出从理论和实证研究上都给予了广泛关注。而由于数据限制，从微观层面上对我国高校教师科研生产力的变化及影响因素却缺乏系统严谨的研究。因此，本项目拟利用2012年我国高校教师的代表性调查数据和基于引文数据库等信息来源构建的微观科研产出历时性数据，结合最新的科研产出评价指标（h-指数），对我国高校教师的科研发表分布特征及时间变化规律进行描述，对影响高校教师科研行为和产出的因素进行分析，并利用前沿的计量经济学技术识别科研资助等内生变量与高校教师科研合作和产出的因果关系。本项目将对发展解释高校教师科研生产的本土理论有所贡献，也将为个人和机构提高科研生产力提供科学建议。

科技创新是创新型国家社会经济发展的核心驱动力。大学是科技创新的主体之一，其教师队伍的科研生产力为大学和社会关注。我国将提升高等教育综合实力作为提升国际竞争力的重要战略，开展一流大学和学科建设；研究型大学也在人事制度等方面开展了如火如荼的改革。在此背景下，本项目研究关注影响大学教师科研生产力的微观、中观与宏观因素，特别是由宏观与中观因素构建的科研环境如何激励大学教师的科研产出表现。.本项目研究主要从两方面展开。一是以我国本科及以上高校的教师为研究对象，通过自评产出指标，分析影响我国高校教师科研产出的主要因素。二是以美国一流大学为研究对象，分析高校教师队伍结构、经费来源与使用结构对科研产出的影响，梳理了影响美国高校科研表现的宏观激励机制与中观环境的影响机制。.重要研究结果包括：.1、高校教师科研产出的影响因素主要包含：教师个体特征，学科领域，机构环境，国家政策。教师个体是科研生产的供给者；不同学科领域的科研产出模式不同；机构环境和国家政策分别构建了科研生产的中观和宏观环境，这些环境是影响科研产出的重要因素。.2、我国高校科研产出易受环境导向影响。世界一流大学建设项目显著促进国际发表，而对本土科技产出没有影响。暗示我国科研外驱性动因大于内在动因。.3、性别是我国高校教师科研产出的影响因素，但国外引进人才与本土人才相比并没有在科研产出表现上显示差异。.4、美国一流大学中观环境中，教师队伍结构与经费使用结构均影响高校的科研产出表现。.5、美国一流大学宏观政策环境方面，政府拨款激励高校科研表现。.本项目整理了美国一流大学的面板院校数据和国内高校教师层次的横截面调查数据。.本项目结合我国一流大学与学科建设政策改革实践理出宏观与中观科研环境对科研产出的作用机制，不仅为我国世界一流大学建设的政策实践提供科学的决策依据，也为环境对科研产出影响本土理论的构建奠定了一定基础。