关系网络与科研生产率溢出：基于内生空间自回归模型的证据

Knowledge and technology are key drivers for a nation’s economic growth. Understanding the process of knowledge creation has great academic and practical value. In recent decades, the creation of knowledge exhibits a salient feature of collaboration. Against this backdrop, this project aims to investigate scientific productivity from a network perspective. To address the endogeneity issue of co-authorship networks, we adopt a spatial autoregressive model with endogenous spatial weights and propose a two-stage estimation strategy with exclusion variables. In addition, this project also incorporates co-authorship networks and colleague networks in the same analytical framework in order to address potential omitted variable problem in most existing studies which only focus on one type of networks. Finally, based on our theoretical and empirical analysis, we provide policy implications on how to improve scientific productivity.

知识和技术是影响我们产业升级和创新型经济的构建，以至于国家综合竞争力提升的重要因素。掌握知识创造过程的规律及其生产效率的影响因素具有重大学术价值和现实意义。基于近几十年来专利和论文中展现的科学合作的新特征，本课题从关系网络的视角来考察科研生产率的决定因素。首先，本课题在传统空间自回归模型中引入内生的空间权重矩阵，并提出利用排除变量的两阶段估计方法，以解决合作关系网络的内生性问题。其次，本课题同时引入两种关系网络（合作关系和同事关系），综合考察两种关系网络对科研生产率溢出的影响，从而避免已有大多文献仅考虑其中一种关系网络而可能面对的遗漏变量偏差问题。最后，在理论和实证研究的基础上，本课题从关系网络角度提出提升科研生产率的政策建议，以期为我国增强国家科学技术实力和经济发展动力提供一定的理论支持和现实指导。

知识和技术对我国产业升级、构建创新性经济和提升国家竞争力至关重要。近几十年来以专利和学术论文为载体的科学技术研究成果呈现出日益增长的合作研发的趋势。科学工作者被各种错综复杂的关系网络联系在一起。外溢效应是知识的独特属性。一个科学工作人员所拥有的知识可能对另一个科研工作者产生帮助。通过学习其他优秀人才的知识、技术与技能，从而提高某科研工作人员自身的生产效率，这被称为科研生产率的外溢。科研生产率的外溢通常以关系网络为通道。本课题研究的核心问题即为科研生产率在复杂多种关系网络上的外溢效应。. 关于科研生产率外溢性的研究是经济学的前沿课题，也是近年来的热点问题。为了解决关系网络的内生性，已有论文多采用一些突发的外生事件，比如死亡或政治动乱，来识别科研生产率的外溢。但这部分研究的局限性在于他们大多基于特殊的样本或某个特殊的历史时期。. 本研究基于空间自回归分析的框架，对其进行扩展，将空间权重矩阵的内生性问题考虑在内。内生的关系网络意味着空间权重矩阵是内生的。针对这一内生性，本课题采取两步估计的方法。第一步研究关系网络的形成机制，第二步利用利用第一步得出估计的关系网络构造工具变量对主模型进行分析。. 本课题的主要研究结论包括以下几点。第一，合作网络的形成是一个受到多因素影响的过程，合作网络的高阶特征可能对两个科研工作者是否形成合作关系有重要影响。第二，对于合作网络，合作者的数量的影响大于合作者的产出水平的影响。这一结果说明广泛地与各种科学从业者进行合作，接触各种各样的观点，而不局限于寻求高产出的合作者，对于提高科研人员的生产率有重要影响。第三，当把合作网络与同事网络同时考虑进来时，生产率的外溢效应集中发生在合作网络而非同事网络。该发现对于高校或者其他科研机构为了提高科研生产效率具有重要人事和管理方面的政策含义。.