地区差距测度与均等化转移支付制度研究

Based on China’s specific institutional conditions and characteristics of its economic development, this project first develops a theoretical system of China’s regional disparities and intergovernmental transfers. We also construct a large dataset, which includes firm-level data, household survey data, and macro-level data covering provinces, prefectures and counties, and contain detailed information on fiscal revenues, expenditures, transfers, socioeconomic and geographical variables. Next, we use this large dataset to develop a comprehensive model of regional disparity measurement and investigate the evolution of China’s regional disparities and their sources from a variety of dimensions. We further study the effects of equalization transfers on regional disparities and the mechanism through which these effects operate, with special focuses on its impacts on the behaviors of local governments, firms and labors, and thus its influences on the accumulations and spatial-clustering of production factors. Finally, this project proposes reform options for the design of China’s equalization transfers system from both the perspectives of equity and controlling for the problem of moral hazard.

本课题立足中国特定的制度背景和转型发展的时空格局，引入区域发展战略、地方政府治理、微观主体行为、要素空间集聚等因素，构建中国地区差距和转移支付理论体系；通过官方统计、实地调研和问卷调查构建全国、省、地市县涵盖地理、经济、社会、财税和制度等的宏观数据，与企业和家庭微观数据有机结合，形成大样本数据支撑体系。然后，结合差异统计指标、经济地理学和空间计量的最新发展，构建多政府层级、多领域的综合地区差距测度模型，研究我国地区多维差距的演变规律及其成因；建立均等化转移支付制度分析和绩效评价体系，运用多种计量方法有效解决内生性问题，从地方政府行为、企业和家庭行为、要素空间聚集等视角出发，考察均等化转移支付对地区差距的影响及其作用机理，揭示均等化转移支付制度存在的问题。最后，从资金配置公平和道德风险控制两个角度，提出均等化转移支付制度改革方案和实施路径，探究与之目标兼容和激励相容的配套制度改革措施。

改革开放以来，中国经济快速发展，取得令人瞩目的成就。但由于地理环境、资源禀赋和社会经济条件不同以及受国家区域发展战略的影响，不同地区的经济发展存在明显差异。然而，一方面，既有理论多根植于外国的制度背景，缺乏对中国问题的解释力度；另一方面，我国地区差距测度理论进展缓慢，对转移支付效果及作用机制的认识也尚不全面。这对于实现区域经济和财力均等化提出了挑战。针对上述问题，课题组结合中国特定的制度背景和经济社会发展时空格局，系统梳理了我国地区差异演进过程及转移支付体系发展历程，进而探讨了如何辩证地引入既有理论并构建符合中国国情的理论，建立并将继续完善地区差距综合测度模型和转移支付制度分析及绩效评价体系，较为全面地揭示了我国地区差距的成因和均等化转移支付的影响效果、作用机制和制度约束，探讨了有利于缩小地区差距的均等化转移支付制度改革方案。. 课题组在过去的五年中取得了丰硕的研究成果。学术研究方面，课题组成员在国内外重要期刊发表标注受到资助论文36篇，其中：（1）中文期刊15篇，均刊载于经济学和管理科学领域的顶级期刊，包括《中国社会科学》、《经济研究》、《管理世界》、《金融研究》、《世界经济》和《中国工业经济》；（2）英文期刊21篇，包括领域顶级期刊Journal of Public Economics、Journal of Urban Economics、Journal of Comparative Economics和国际知名的综合性期刊，如European Economic Review和American Economic Journal: Economic Policy等。另有已完成的工作论文13篇，包括中文工作论文8篇，英文工作论文5篇。政策研究方面，共报送内参3篇，其中获得省部级以上领导批示1篇。