兼顾效率与公平的竞争性公共资源的分配机制研究

Competitive public resource allocation can be viewed as one of frontier fields of management at present. This kind of special resource has two characters: competitiveness and publicity, which are corresponding to efficiency and equality principles in the resource allocation process. This subject mainly researches the problem of competitive public resource allocation, which is based on linear organizations possessing double or multiple (network) structure. The following conditions are considered: whether managers in different levels have the same goals; whether internal resources are shared; which compensation schemes are used. This subject is aimed at constructing and improving the theory and method of allocation scheme of competitive public resource in different kinds of organization structures. A new mode named “centralized allocation and compensation scheme” is adopted with the principle of efficiency and equality. This research is applied in the process of resource allocation of tertiary education in China to provide related decision-supports to promote the development of tertiary education in reality.

竞争性公共资源的分配是当前管理学研究的前沿领域之一。这种特殊的资源具有两大属性：竞争性与公共性，在分配中对应于效率与公平准则。课题主要围绕竞争性公共资源的分配机制这一主题展开研究，以双层或者多层（网络）结构下的直线型组织为基础，具体要考虑如下情形：不同层次的管理者目标一致与否；内部资源是否共享；采用何种补偿机制。课题旨在建立和完善在多种组织结构中的竞争性公共资源的分配机制理论与方法，采用“集中分配—补偿机制”的新模式，在分配中兼顾效率与公平准则，并通过在我国高等教育资源分配中的应用，为现实中推动高等教育的发展提供相关的决策支持。

竞争性公共资源的分配问题在现实中普遍存在，解决该类问题需要同时考虑效率与公平两种准则，然而这两种准则往往不可同时兼顾，从而为现实中分配方案的实施带来一定的阻碍。本项目将数据包络分析（DEA）、博弈论和多属性决策等方法相结合，研究了存在竞争性公共资源的直线型组织中的绩效评价与资源分配问题，并将理论研究成果应用于浙江省区域环境绩效评价与碳排放权配额分配中。. 本项目理论与应用研究成果主要包括：考虑到资源总量约束，研究建立了多维零和博弈DEA（ZSG-DEA）模型，并解决了该类模型在规模收益可变（VRS）假设下不存在可行解的问题；研究提出了一般化的统一前沿面迭代算法，可以基于效率与公平准则同时对多维资源进行分配；研究提出一种基于效率逐步递增和碳排放量计划减少原则的分摊方法，可以使得碳排放配额分配后各地区效率逐年稳步递增；为浙江省提供区域碳排放权分配方案，助益该省碳交易市场构建。. 围绕上述研究内容，在执行期内，项目组在包括《Journal of the Operational Research Society》、《Environmental Science and Pollution Research》、《Annals of Operations Research》、《IEEE Transactions on Intelligent Transportation Systems》、《中国管理科学》、《系统工程学报》等国内外核心期刊上共发表论文14篇（均标注项目基金号），其中SCI/SSCI检索论文共9篇，CSSCI/北大核心检索论文共3篇。项目完成了预定的目标和任务，研究工作加深了对于资源分配问题中如何兼顾效率与公平准则的理解，并进一步推动了DEA方法在碳排放权配额分配等竞争性公共资源分配领域的应用。