基于并联网络DEA的省际工业环境效率测算、行业分解及提升路径研究

The continuous aggravation of the conflict between economic growth and environmental burden has increased importance of issues on how to improve environmental efficiency, especially the environmental efficiency of industry. Properly designed paths for improving environmental efficiency should be based on scientific evaluation of environmental efficiency. In the light of analysis on linkages among industrial sectors, this study is going to propose and explore the characteristics of an Environmental Efficiency Measure for Parallel System (EEMPS), by introducing undesirable outputs into Network Data Envelopment Analysis for Parallel System. Then the efficiency expressions for parallel system and its sub-systems deduced from the EEMPS model are used to reveal the influence of sub-system's efficiencies on efficiency of Parallel System. Based on the model, we will collect data of 31 provinces in China to investigate the current situations, development trends of environmental efficiencies of provincial industries and their 39 sub-industries since the beginning of 12th five-year plan. Finally, the determinants of environmental efficiencies will be examined on both industrial and sectoral levels. According to the real situations and the development plans of industries and various sectors in 31 provinces, policy suggestions for improving industrial environmental efficiencies will be put forward.

环境效率提升尤其是工业环境效率提升的重要性，随着经济增长与环境负荷矛盾的加深而日益凸显，而环境效率提升路径的合理设计有赖于环境效率的科学评价。本项目拟在对工业内部各行业结构特征进行分析的基础上，通过在并联网络数据包络分析模型中引入非期望产出，构建适用于测算并联结构环境效率的EEMPS模型，并对该模型所具有的特殊属性进行挖掘；利用模型推演出的评价对象整体与其内部各子部门环境效率的解析式，探寻二者之间的数理关系，以揭示各子部门对评价对象整体环境效率的影响机理；接下来，基于各省工业的实际观测数据，利用EEMPS模型对"十二五"以来我国省际工业及其内部39个二位数行业的环境效率与发展趋势进行剖析；最后，本项目还将进一步从工业整体与工业内部各行业两个层面对环境效率的影响因素进行考察，并结合各省区工业及其各行业的实际情况与发展规划，探讨省际工业环境效率提升的合理化路径。

本项目首先对国内外环境效率分析理论与方法进行了比较研究，总结分析现有研究中的优缺点，进而对本项目的研究思路和研究内容的可行性和价值性进行充分论证；其次，基于Network DEA构建了纳入非期望产出效率评价模型，并证明了决策单元的环境效率是其内部各子系统环境效率加权和，以及决策单元环境有效当且仅当该决策单元的每个子系统均环境有效，这些结果为后续的实证研究奠定了理论基础；再次，通过引入具有乘法完备性和传递性的Färe-Primont指数，将环境生产率及其变动测算结果完全分解为技术进步、环境技术效率变化、规模效率变化与剩余混合效率变化的乘积，为环境效率的变动成因分析提供了理论依据；最后，为了论证了本项目构建的环境效率测算模型的合理性与有效性，分别以我国工业及其细分行业、15家上市商业银行为研究对象，对项目构建的环境效率评价理论模型及其相关性质进行了实证研究，得到了一些有价值的结论。