国家自然科学基金项目申请态势预测及政策影响分析

本研究首先分析和描述自然科学基金项目申请情况的历史变化，识别自然科学基金项目申请过程中的管理政策，并分析管理政策对申请数量的影响强度，建立自然基金申请情况的态势预测模型；提出自然科学基金的财政状况评估与分析方法，以预测未来年份自然科学基金的国家拨款总额，以及各学部、各子类项目的拨款额；基于拨款额度和资助强度，确定资助数量，结合预测的项目申请数，以资助率为主要评估指标给出总体的、不同学科的、以及不同类型项目的申请压力分析，作为政策引导的参考；最后，运用管理政策对项目申请情况的影响规律，提出政策调整的模拟分析方法并提供政策建议。

国家自然科学基金最近几年的申请量持续强劲增长。本研究基于2001-2012年的国家自然基金项目申请数据，对最近10年自然基金申请的态势进行了分析和预测，并进行了一些管理政策的影响分析，所完成的主要工作如下：.（1）梳理了近10年来主要政策变化情况，识别了诸如限项规定、资助额度等主要影响自然科学基金申请量的关键政策因素，并就基金申请单位的科研管理人员对基金管理政策所关心的相关问题进行了问卷调查。.（2）使用时间序列数据，对自然科学基金申请总量、不同学部的申请量变化趋势、特点等进行了描述，并建立了时间序列预测模型，对国家自然科学基金2013年的申请量做出了预测。.（3）提出了基于潜在申请者和申请者行为特性的申请量预测方法，该方法能解释具体的基金管理政策将能在多大程度上影响基金申请量，并由此影响自然科学基金资助率。基于该方法，对限项规定进行了政策模拟和分析。数据表明，该政策对申请量的影响较小。.（4）研究了“连续申请失败则暂停申请一次”的新政策对基金申请的影响。研究发现，对连续失败者采取暂停申请政策，将会极大影响未来的申请数量，在相当程度上提升自然基金的资助率，并有效控制基金项目的评审压力。. 本研究分别从时间序列趋势、政策影响敏感度分析的角度，提出了自然科学基金申请态势的预测和政策调整评估方法，可作为基金委制定基金申请管理政策和控制基金申请态势的参考。