创新成果的多样性与横向差异的参赛者：不完全信息下的最优竞赛机制研究

Contests are ubiquitous in calling for municipal construction plans, new technologies and products, and innovative outputs. In these contests, contestants are different to each other in idea, style, and creativity, i.e. horizontal differences. This implies that many contest organizers host innovation, design, or creativity contests in order to call for disruptive technology, stylish design, or simply to broaden the horizon of ideas. In other words, the organizer may have a preference over diversity of winners. There is no existing research account for such horizontal difference and the preference for diversity. This project builds on such observations and analyze the implications to optimal contest design, in particular, optimal allocation of prizes with and without endogenous entry. Given the importance of contests in socio-economic activities and the significant impact of innovation activities on improving China's economic development and its potential, we believe that this project has very important theoretical, practical and policy implications.

竞赛是征集优秀创新成果的常见方式，如地区政府通过设计大赛征集市政设计方案、企业通过公开竞赛征集新产品与新技术、国家通过科研竞赛征集科研成果等。这类以创造性、创新性为核心的竞赛中，参赛者之间通常存在显著的横向差异性，即创意、风格的差异，而且竞赛组织者除了希望最大化参赛者们投入的努力以外，也对获奖成果的多样性有所偏好。这种横向差异性以及多样性偏好对最优竞赛机制的设计有着重要的意义，但是现有的竞赛理论文献中并没有从这个角度进行过分析，从而留下了研究空白。本项目着眼于参赛者的横向差异性特征以及竞赛组织者对于成果多样性的偏好，研究给定资金预算下、内生参赛时的最优奖金分配问题。本项目的创新之处在于采用了一个全新的分析视角，把参赛者们在横向维度上的差异性引入分析框架中，并分析其对经典竞赛理论的改进作用，提出新的启示与洞见，也拓展了目前的以纵向差异性为主要假设、以最大化总投资为核心问题的竞赛理论。

竞赛活动是征集创新成果并用于解决特定问题的常见方式，而举办竞赛的核心目的在于从广大参赛者、科研团队、设计团队中征集新的创意、创造性的解决方案、创新性的技术思路，因此竞赛组织者对获胜者、获奖方案的多样性有所偏好。本项目研究了当组织者对成果多样性有一定偏好，并且参赛者具有横向差异性时，最优的奖金分配设计问题。我们发现，当参赛者数外生时，只要竞赛组织者有任何一点对成果多样性的偏好，多奖项设计都是最优的。因为只需要向多个参赛者支付较少的奖金，就可以获得尽可能多的创意。而当参赛者数是内生决定时，我们刻画了均衡状态下的参赛者们的竞赛策略，并且刻画了在均衡状态下竞赛组织者的收益函数。由于每一个潜在参赛者在公布了奖金分配机制之后才会决定是否参赛，因而奖金分配机制的设计也需要考虑到对参赛者总数的内生影响。我们发现前人研究中的“赢者通吃”结果具有较强的稳健性，即竞赛组织者并不会因为对成果多样性的偏好而过于偏爱多奖项设计，而只有在对多样性的偏好足够强时才会采用多奖项设计。这些发现也可以拓展到当参赛者们同时具有横向和纵向差异的设定中。此外，本项目还研究了特殊的信息结构对于竞赛行为和竞赛结果的影响。我们发现，当参赛者之间存在信息泄漏，即竞争双方会收到关于对方类型的私人信号时，或存在信息交流，即竞争双方会收到关于对方类型的公共信号时，竞争双方的收益都会有所提升，而总的竞争投入会变小，因此竞赛组织者的利益会由于参赛者之间的信息泄漏或信息交流而受损。