全球价值链、创新驱动与制造业“低端锁定”破局：成因、机制及应对策略

Since reform and opening-up, China has participated fully in the new production division system of Global Value Chain(GVC) with the factor endowment of low-cost labor and good infrastructure construction, but for a long time, the problem of "low-end locking" in manufacturing is still the key to the transformation of China's economic quality and efficiency. Based on heterogeneous trade theory and GVC research framework, this project will use the most highly refined and detailed firm level dataset that is available to study the reason why the existing GVC embedding mode causes China’s "low-end locking" and its internal mechanism, and based on this, we can seek the possible path to breakthrough low-end lock and find the countermeasures for Chinese firms to achieve transformation and upgrading in GVC restructuring from the innovation-driven perspective. Specifically, we will try to answer the following four key questions: (1) what is the current GVC embedding mode of Chinese firms? (2) whether the existing GVC embedding mode leads to "low-end locking" of the value chain and its internal mechanism; (3) looking for a possible path to break through the "low-end locking" of the value chain from the innovation-driven perspective; (4) seeking the coping strategies of Chinese firms’ transformation and upgrading under the global value chain’s reconstruction. Through this project, we will provide useful theoretical and empirical support for the implementation of the innovation-driven strategy and the achievement of the "Made in China 2025" goal, and in particular, provide a whole new idea of how to realize the transformation and upgrading of the Chinese-Made products through building a new pattern of opening up.

改革开放以来，凭借低成本劳动力的要素禀赋优势，中国已全方位参与到全球价值链(GVC) 新型生产分工体系中，但长期以来的制造业“低端锁定”问题仍然是掣肘中国经济质量效益变革的关键。本课题将基于异质性贸易理论和全球价值链研究框架，采用高度细化的微观企业大样本数据，深入研究现有GVC嵌入模式导致中国制造“低端锁定”的原因及内在机制，并以此为基础从创新驱动的视角寻求突破低端锁定的可能路径及中国企业在GVC重构中实现转型升级的应对策略。具体来说，我们将试图回答以下四个关键问题：（1）中国企业当前的GVC嵌入模式是什么？（2）现有GVC嵌入模式是否导致制造业“低端锁定”以及其机制；（3）从创新驱动的视角，寻求突破“低端锁定”困局的可能路径；（4）在全球价值链重构下中国企业转型升级的应对策略。通过课题研究，我们将为实现创新驱动战略、“中国制造2025”以及全面开放新格局间的联动机制提供有益的理论支持。

本课题的主旨在于探究全球价值链新型国际分工体系下，微观企业嵌入全球价值链如何导致“低端锁定”问题，并基于创新驱动视角为突破此困局提供可能的路径，从而实现全球价值链重构下“围绕产业链部署创新链-围绕创新链部署升级链”的战略目标。通过课题研究，我们将为中国企业突破价值链低端锁定和质量效益变革提供有益启示，为国家创新驱动战略、推动制造业高质量发展的现实需要提供来自推动形成全面开放新格局的可能思路和决策依据。.为了全面解答我们关心的核心问题，课题组分以下三个步骤开展课题研究：（1）采用高度细化的微观企业数据测度企业层面的全球价值链关键指标，为后续研究的开展奠定关键技术支持；（2）以异质性贸易理论、全球价值链分析框架、经济增长模型和产业组织理论的研究作为基本的分析框架，构建用以考察中国企业参与价值链分工模式重构对产业升级的影响及机制，尝试将创新驱动机制引入，考察价值链重构如何通过创新驱动带动中国企业如何突破低端锁定困局。（3）从全要素生产率、产品质量、研发创新、产品多样性等多个视角，定量考察全球价值链嵌入对价值链升级的影响效应，我们主要对如下三个核心议题进行深入挖掘：（1）中国全球价值链嵌入模式与决定因素研究；（2）全球价值链嵌入与“低端锁定”困局的研究；（3）全球价值链嵌入与价值链升级的研究。.研究的重要结论有：（1）加入WTO以后，中国在全球价值链中的参与程度呈现逐步提高的趋势；同时，从2000年以来我国的上游度水平不断提高，尤其是劳动密集型行业和东部沿海地区，全球价值链分工位置不断上升。（2）企业贸易网络、数字经济、国内统一大市场建设、高水平对外开放等是影响我国企业参与全球价值链的关键因素。（3）我国参与全球价值链会导致以 “产品锁定”为表征的“低端锁定”困局。（4）通过鼓励构建国内价值链、构建“以我为主”的区域价值链、加强自主创新等渠道推动全球价值链高端攀升和升级，助力破解“低端锁定”困局。