基于生产者责任延伸制度的电子产业技术转型研究

The progress of Extended Producer Responsibility (EPR) worldwide has come to a crossroad facing a tradeoff between the original innovation-oriented regime design and the cost-efficiency challenges in practice. This is particularly true in its implementation in non-OECD countries as they are trying to transplant the 'best-practice' from OECD countries. As an important producer of electronic products and the largest destination of e-waste flows in the world, China is playing a vital role in the evolution of global governance structure based on the idea of EPR. This project is the follow up study on the establishment of EPR system for WEEE management in China. We use the framework of multi-level perspective of transition theory in analysis to link small, disaggregated efforts to socio-economic landscape change at large. This analysis framework calls for an evolutionary view in research to incorporate technological change, market dynamics and social welfare effects based on micro-level decisions by various agents. We will build our explanations on the systematic transition with the observations at three levels: First, by focusing on specific technological choices at firm level, the disaggregated choice model will be used to study the factors that impact firm's R&D strategy. Second, key actors and emerging linkages will be identified with social network analysis on firms' supply chain strategies with social and environmental concerns at meso level. We expect EPR could help producers to include the recycling services for the end-of-life products into their subcontracting system, which can promote cross-sector dialogue and cooperation among producers, recyclers, and users. Third, we will study the transition of recycling sector in China at macro level, building models to estimate the dynamics of informal sector with data collected from production and formal recycling companies.

通过对生产者责任延伸制度（EPR）在中国的移植和本土化过程的持续追踪，揭示全球环境治理机制的变迁对发展中国家和地区生产-消费模式、技术演化路径和环境治理实践的影响。具体研究以跟踪《废弃电器电子产品回收处理管理条例》的实施过程为切入点，从社会-技术体制转型的角度考察EPR的具体组织形式对离散型供应链中不同企业推广和采纳绿色创新的策略和行为影响。研究采用演化模型方法，模拟不同情景下，技术变化所带来的利益与风险在供应链中的分配机制、企业行为激励效果和再生利用市场动态。通过实证调查，考察社会-技术体制转型在不同地理尺度上的表现，及制度演化过程。

本项目针对当前全球电子产业技术创新所带来的废物管理挑战，提出从技术转型的视角出发，以推动循环经济发展作为技术转型的目标，考察生产者责任延伸（EPR）制度的建构过程。研究以行动为导向，在项目执行期间，通过参与工信部EPR试点筹备及实施，沿着电子废物循环利用产业链，重点开展了以下四方面的研究工作。（1）针对废物产生的消费末端，在北京京郊典型社区开展了持续三年的社区回收实验，基于该实验，对新兴的“互联网+回收”的几种不同模式，进行了系统化的比较分析，探索了EPR制度与城市废物管理系统相结合的可行机制；（2）针对回收逆向物流，在北京、河北、广东等地开展了非正式回收网络的实地调研，重点分析了正式回收体系与非正式回收网络之间的合作机制，以及由此带来的电子废物跨省流动现象，并基于环保部固废司公布的2014年废弃电器电子废物拆解补贴基金的实际发放数据，采用空间相互作用模型，对跨省流动的规模和空间格局进行了估算，为全国电子废物循环处理设施优化布局提供了有价值的方法参考；（3）针对生产者延伸制度的关键主体，在北京、上海连续4年举办WEEE&EPR研讨会，与国内主要的电子电器产品生产者和电子废物回收处理厂深入研讨EPR制度建设中存在的问题和改进方向，并在会议之外，持续开展相关企业的实地调研；（4）针对EPR制度在新兴技术领域中的应用，重点结合光伏技术应用中面临的材料供给瓶颈，分析了EPR制度可能对材料选择和全生命周期材料循环的贡献。上述工作在国内电子废物管理领域产生较大影响，主要科学意义有三方面：（1）揭示正式部门与非正式部门的联系机制，从实践角度，提出包容非正式部门的模式创新；（2）找到了定量化估算非正式部门对废物流的规模和空间格局影响的方法，该方法在国内运用效果得到实践领域的认可，期待进一步完善，并扩大到全球尺度的宏观分析，以及微观区域尺度的处理设施和物流系统优化；（3）在EPR制度的国际争论中，强调了EPR制度创新导向的最初立场。