基于专利子网结构指标的科学计量方法研究

作为技术创新的一种表现形式， 专利已经成为国与国之间竞争力评价的指标之一。对专利的创新含量及其开发前景做出定量化的科学评估与预测，加强专利管理和专利运用的政策措施，是我国当前的工作重点，也是全球专利计量学面临的挑战。本项目将突破专利计量分析的现有框架，首次提出专利子网结构指标概念，探索并建立具有原创特色的一套能映射专利技术价值的科学计量方法。 研究中将专利技术价值评价与动态专利引用网络中的专利子网结构相对接， 从专利引证的特异性为突破点，借鉴图论、向心引用网络理论、数学、弥散理论、技术创新管理理论，探索专利技术价值在专利引用网络中的映射机理和算法机理；并运用实证分析，科学的定性与定量方法，研究和建立基于专利子网结构指标的科学计量模型。 为指导专利技术引进交易中的技术价值评估和失效专利的开发价值评估，进行科学的定量化分析，提供科学的理论指导与方法工具。

本研究将专利技术价值评价与动态专利引用网络中的专利子网结构相对接， 并将现实世界专利技术价值测量与专利子网结构特性分析相联系， 原创性地提出用专利子网结构指标评估某个专利的技术价值，构建了“目标专利-相似技术-大技术环境”（TSU）的方法体系， 阐明了“专利技术价值”在专利引用网络中的映射机理， 提出了系列化专利结构指标的科学定义，如从单件专利水平上衡量其技术价值的专利外部生长指数OIp、技术收益指数TII、技术跨度指数TSI、技术活跃度TAD、技术延伸影响相对指数The CC-index、 技术延伸基础相对指数The RC-index、技术积累基础相对指数The RR-index； 从公司水平测量批量专利创新活动及其技术整合与技术弥散宽度的IPCh与cIPCh指数， 以及评估企业专利创新综合实力的“研究与创造力协同指”HRC指数。 此外，提出了动态测度指标如h核间隔、h核裂缝、以及相对h核裂缝的测度和定义，提出了一种基于动态引用窗的观察引用行为内部差异变化的D-序列、和两种新的时间序列〖R1〗_j^Y与〖R2〗_j^Y。.经过严格抽样设计的生物制药行业世界500强企业的十六年专利数据及其相应年度利润的实证分析和蒙特卡罗模拟，本研究提出的系列指标，除两个专利二代引用相对指数CC和RR与专利权人的利润呈临界统计相关（p值分别为0.054和0.075）外，专利外部生长指数OIp、技术收益指数TII、技术跨度指数TSI、技术活跃度TAD、 技术延伸基础相对指数The RC-index，与专利权人的利润呈显著统计相关（p < 0.05）； 企业专利的 IPCh与cIPCh指数与该公司的利润具有显著统计性（P = 0.001）。.本研究得出的系列结果和结论，具有原创性，不仅丰富了科学计量理论和专利价值评估的测度， 又可以为专利技术引进交易中的技术参数评估及指导失效专利的开发，提供科学的理论指导和方法工具： 即某专利所具有的OIp、TII、TSI、TAD、 和RC指数越高， 其内在专利技术价值越高； 而两个专利二代引用相对指数CC和RR，在映射专利技术价值上，宜赋以较低权重并作为参考。 此外， 某公司的IPCh和cIPCh越高，其潜在的行业占有份额和影响力越大。