基于审查时滞控制的专利授权机制优化研究

In the background of rapid growth of patent application and quick technology renewal, most countries' patent systems is facing increasingly serious challenge of patent examination delay, China as well. Extened time-lag may result in reduced motivation effect made by patent system upon technology innovation and even may hinder technology innovation. This project constructs an improved model of patent propensity, analyzes the general mechanism of the patent examination delay working on technology innovation, and points out the optimizing direction of the policy to control the patent examination delay. Furthermore, this project establishes a queuing model of patent examination delay and grant quality, analyzes the equilibrium conditions and patterns of patent examination delay and patent quality, and then reveals constraints of policy affecting patent examination delay. Meanwhile, through an empirical research on China's patent data granted over the past 20 years by the method of survival analysis, it finds out main factors affecting patent examination delay and offers the policy controlling point of the patent examination delay. Finally, while keeping the inner balance of patent grant system and maximizing motivation effect of patent system on technology innovation, this project chooses the effective policy operating points and provides the policy optimizing scheme of controlling patent examination delay.

当前，在专利申请量激增和技术快速更新的背景下，包括我国在内的全球主要国家的专利系统均面临日益严重的审查时滞挑战。专利审查时滞的延长可能会减损专利系统对技术创新的激励效应，甚至阻碍技术创新。本项目通过构建改善的专利倾向模型，分析专利审查时滞对技术创新产生作用的一般规律，指出专利审查时滞控制的政策优化方向。在此基础上，构建引入了专利审查时滞和授权质量的专利审查排队模型，分析两者平衡的规律和平衡条件，指出政策作用于专利审查时滞的约束条件。同时，运用生存分析的方法对我国近20年的专利授权数据进行实证分析，发现影响我国专利审查时滞的主要因素，指出专利审查时滞控制的政策作用点。最后，本项目理论联系实际，以授权系统的内部平衡为约束条件，在专利系统对技术创新最优激励的前提下，选择有效的政策作用点，提出专利审查时滞控制的政策优化方案。

近年来，随着技术进步和专利竞赛的加剧，全球专利申请量普遍增长，包括我国专利授权系统在内的全球主要专利授权系统面临越来越严峻的专利授权审查积压。为了缓解积压现状、提高专利授权效率和授权质量，各国纷纷对其专利授权系统进行改革，我国也采取了一些相应的措施。与此相适应的，关于专利授权系统作用机理的理论研究越来越成为国外理论界研究的热点问题，而国内学者还未有针对我国实践深入开展研究。在这样的背景下，本项目对专利授权系统与专利倾向和技术创新的影响机理和作用关系进行了探讨，并进一步深入分析了专利授权的时滞效应和我国发明专利授权时滞的影响因素。本项目的主要结论是：（1）专利授权系统与专利倾向之间存在相互影响的作用关系；（2）专利授权系统通过授权费用、授权时滞和授权质量分别对技术创新产生促进或阻碍的作用，这种作用在不同的国家及其不同的发展阶段、以及不同产业及其不同的产业发展阶段表现不一样；（3）专利授权时滞的延长通过抑制高质量专利申请的倾向降低了社会福利水平；（4）国家政策支持、专利申请状况、加快专利审查制度对专利授权时滞的影响较大。（5）在我国发明专利授权系统中，对来源于外国的、IPC分类数较多的、权利要求数较多的、引文数较少的专利申请的授权时滞较长。为此，本项目提出可以通过实施产业差异化的授权系统审查资源配置方式、建立附加请求费的快速授权审查请求制度、完善专利授权程序、引导专利申请倾向、改进授权系统的政治倾向等措施提高我国专利授权系统的运行绩效。