反垄断执法经济效果评估研究

Effectiveness of Antitrust Law enforcement refers to extent to which the effect of enforcement meets the purpose of the antitrust law. From the perspective of economics, antitrust enforcement aims to maximize social welfare. Since the Chinese Antitrust Law comes into force in 2008, there have been a lot of antitrust cases. How can we evaluate the effects of antitrust enforcement? Which theories of methods can we relied on to judge the effectiveness of antitrust authority? Is there any special constrains of the design of the evaluation system for Chinese antitrust enforcement? The project would clarify the condition and scope of specific methods, such as simulation, event study and DiD, then use suitable method to evaluation specific enforcement case, and evolution the effects. The project would contribute to establish Chinese ex-post evaluation system of antitrust enforcement system.

反垄断执法效果是指反垄断执法机关依法执行反垄断法所产生的结果与预期目标相符的程度。从经济学角度看，反垄断执法目的就是促进竞争，增进社会福利。自2008年反垄断法生效以来，中国反垄断执法已经积累了不少案例。应当如何对这些案件的经济效果进行事后评估？在具体案件中反垄断部门的干预决定是否降低了价格，增加了消费者剩余，产生了恰当的威慑效果？有哪些理论依据和评估方法可以判断反垄断执法的效率？这些方法是否具有可行性？应当如何建构中国反垄断执法事后经济效果评估机制？本研究将在梳理反垄断执法效果评估方法理论和实证研究发展的基础上，厘清经济学模拟，事件研究方法，双重差分模型等量化评估方法的适用范围和条件，进而以我国已有的所有执法案例为对象，经统计分类后对单个或系列案例的经济效果进行分析，以帮助反垄断机构改进执法，并为建立中国反垄断执法事后经济效果评估机制提供理论支持。

竞争政策及反垄断执法的事后（ex-post）经济评估在近十年引起执法机构和学界的广泛关注。中国自2008年颁布《反垄断法》以来，反垄断执法日趋活跃。与欧美国家相比，我国尚未建立常规的反垄断执法事后评估机制。现实中反垄断执法效果缺乏常规科学的评估标准，现实中反垄断执法同时存在执法不力和执法过度两方面问题。本研究回应这一需求，通过借鉴国际实践探索建立符合中国实际的事后评估机制，并尝试以中国原料药领域的反垄断执法为对象，分析原料药反垄断执法的效果。本研究主要内容包括：（1）案件整理：对不同类型的反垄断案件进行了收集和整理。自2013年以来，中国三大反垄断执法机关都公示案件，本人及研究团队对所有的反垄断案例，包括经营者集中、垄断协议、滥用市场支配地位相关行政执法决定和法院诉讼案件进行了分类整理和梳理；（2）评估文献整理，根据评估方法的不多，对经济学模拟、DID、调研等方法的文献进行了分类整理，翻译欧盟和OECD等相关最新成果；（3）选择原料药领域的反垄断执法为对向，应用简单价格比较方法对原料药执法的反垄断效果进行了评估。上述研究形成专著一本，公开发表期刊和会议论文6篇。本研究将为反垄断执法的改进提供借鉴，并未完善反垄断执法的科学性提供理论支持。