城镇化背景下的我国人力资本外部性研究

This project aims to research on human capital externalities under China’s urbanization from in-depth multi-angle based on the theoretical and empirical research methods. The external effect of human capital incurred from the idea exchange, imitation and learning-by-doing between workers, thereby to promote social productivities. The human capital externality is an important factor to explain the city, regional and national economic growth. This research embarks from the micro-level, to investigate the influence of city human capital on the productivity of individuals and enterprises through the general equilibrium model including demand and supply factors and spillovers from human capital. In the empirical study, we use different quantitative methods and models to solve the endogeneity and measurement error of city human capital, in order to be able to get the consistent estimating results and test their robustness. At the same time, we also explore the function and performance of human capital externalities in the cities with different regions, development levels and scale, to study the human capital in China urbanization process. The project provides a theoretical analysis for the human capital in the urbanization process and mechanism of human capital externalities, and in practice provides quantitative basis for government investment in all education levels, and references for city managers to balance the economic policies.

本项目旨在通过理论与实证研究的方法，多角度深层次展开我国城镇化背景下的人力资本外部性研究。人力资本外部效应产生于劳动者之间的思想交流、模仿及干中学等机会，从而促进生产率提高。人力资本外部性是解释城市、地区和国家经济增长的重要因素。本研究主要从微观层面出发，把个人或企业这些微观个体作为研究对象，通过包含人力资本外部性的生产要素供给和需求的均衡模型，考察城市人力资本对工资、企业生产率及房屋租金的影响。实证研究中，采用不同的计量模型和方法，解决城市人力资本的内生性问题及测量误差，以期能够合理得到人力资本外部回报的一致性估算结果并检验其稳健性。同时，考察人力资本外部性在城市所属不同区域、发展水平、规模上的作用和表现，来研究城镇化过程中的人力资本。本项目对人力资本外部性作用机制和人力资本在城镇化进程中的作用提供理论分析；在实践上为政府投资各级教育提供定量依据，并为城市管理者平衡各项经济决策提供建议。

人力资本是技术创新与经济增长的源泉，是经济社会可持续发展的重要推动因素。本课题主要研究了基于城市范围的人力资本的外部性对经济的影响。理论上梳理了包含人力资本的经济增长模型，区分人力资本内部效应和外部效应的不同表现以及对经济的影响；探讨人力资本外部性的作用机制；建立包括人力资本外部效应在内的要素供给和需求的均衡模型；建立计量模型对人力资本外部效应进行实证分析；采用指标法、收入法来估算城市的人力资本水平；分别从工人工资、企业生产率及房屋租金角度分析城市人力资本对经济的影响；分析各种估算结果的准确性和稳健性；最后利用研究结果，提出政策建议。主要研究结果显示：人力资本存在外部性，并且显著为正。根据不同的数据以及不同的计量手段，城市平均受教育年限的回报率约为7.5%-11%。使用城市的受过高等教育的人口占比来代表城市人力资本水平时，受过高等教育的人口占比提高1个百分点，那么劳动者的收入会提高约0.72-0.75个百分点。不同人群的教育回报率不同，说明了通过相互学习而产生外部性的机制。城市人力资本每提高1%，企业的生产率会提高约1.4%，且在10%的重要水平上显著。越是技术和知识密集的行业，越是规模大的企业，人力资本的外溢性也更大。相比国有企业和私营企业来说，股份制、外企或是集体制企业的人力资本外溢性更高。城市平均人力资本对租金的影响为正；城市平均人力资本对租金的影响要大于对工资的影响；人力资本生产的外部性要更大一些，但是，消费外部性也是人力资本外部性的重要表现。本课题的研究在科学方法和模型、研究领域拓展等方面有利于丰富人力资本外部性相关的已有学术成果；同时，也有利于我国更好地权衡教育投入、教育地区均衡、教育结构均衡以及地方政府绩效评价等多方面关系，为决策者提供信息参考和决策依据。