考虑贸易技术溢出的区域碳排放绩效及相关政策研究

Trade product contains embodied R&D stock of exporters, i.e. trade technology spillover effects. Such spillover effects contribute to improving productivity of importers and reducing carbon emissions. Therefore, trade technology spillover effects should be taken into consideration in the research of carbon emissions performance. Closely combining the development status of China’s regional economy-energy-environment, focusing on regional carbon emissions performance and management scientific problems about carbon emissions reduction, from the perspective of resource and environmental management science, integratedly applying the theories and methodologies of international trade, input and output, optimization and evaluation, spatial econometrics and multivariate statistical analysis, this project establishes measurement methods of direct effects and the cumulative effects of regional trade technology spillovers, evaluation model of regional carbon emissions performance considering trade technology spillovers, spatial difference model of factors influencing regional carbon emission performance, statistical analysis model of regional carbon emissions reduction pathways and effects, quantitatively studies the problems about regional carbon emissions performance and emission reduction policy in the open economy dimension, discusses methodology and theoretical system of studying regional carbon emissions performance considering trade technology spillovers.

由于贸易产品中包含了物化形式的出口方研发存量，即贸易的技术溢出效应，这种溢出效应有助于提高进口方生产率，减少碳排放。因此，在碳排放绩效问题研究中应考虑贸易技术溢出效应。本项目紧密结合我国区域经济-能源-环境发展现状，围绕区域碳排放绩效及减排问题研究中的管理科学问题，从资源环境管理科学角度出发，综合运用国际贸易理论、投入产出理论、优化与评价理论、空间计量经济学理论与方法、多元统计分析方法，建立区域贸易技术溢出的直接效应和累积效应测度方法、考虑贸易技术溢出效应的区域碳排放绩效评价模型、区域碳排放绩效驱动因素的空间差异模型和区域碳减排路径及减排效果的统计分析模型，定量研究开放经济视角下，区域碳排放绩效及减排政策问题，深入探讨贸易技术溢出下的区域碳排放绩效研究的理论方法体系。

项目组通过努力基本上完成了申请书中的各项研究内容和各项预期研究成果。本项目首先引入熵值函数作为区域技术溢出效应差异的相对度量方法，并创新性构建了基于省际间空间距离和经济水平差异的技术溢出网络度量技术溢出的累积效应；其次，运用投入-产出理论结合复杂网络方法，对跨区域和跨行业的排放绩效进行了测度与建模研究；再次，在传统的规模、结构和技术对碳排放影响理论基础上，通过对技术因素的进一步分解，首次将技术溢出作为影响碳排放绩效的重要影响因素，构建了基于技术溢出视角的区域碳排放绩效的空间计量模型；在此基础上，进一步构建了绿色生产绩效评价模型和节能减排政策对绿色生产绩效的准差异差分动态面板模型。实证研究发现，基于进口贸易的技术溢出效应区域差异显著，且东部地区内部差距呈缩小，而中西部内部差异则呈进一步分化的趋势。绝大多数省份区域内乘数效应对碳排放的贡献高于溢出效应对碳排放的贡献，二氧化碳溢出总体上呈现从沿海发达地区流向中西部地区的特征；碳排放转移网络空间聚类得到的省份群内呈现从多极并存到单极主导的演变特征。进口贸易技术溢出对碳排放强度起显著的抑制作用，且对本地区的直接效应显著大于对其他地区的间接效应；省际R&D直接溢出能有效降低碳排放水平，且中部地区最强，东部地区次之，西部地区最弱。我国节能目标的执行有助于绿色生产绩效的发展，但在每个五年规划期内的作用效果呈现由弱变强再减弱的趋势；减排目标的执行对绿色生产绩效产生了负面影响且这种负面影响呈现逐年增大的趋势。 .本项目在国内外核心期刊发表研究论文24篇，其中SCI/SSCI收录9篇。 “碳减排奖惩机制下地方政府和企业行为演化博弈分析”一文被评为2019年度《中国管理科学》最具影响力论文；“工业行业Ｒ＆D 技术溢出的社会网络分析”一文被《新华文摘》2018年第3期全文转载。培养已毕业的硕士研究生6名，在读博士5年级1人。参加国际学术会议3次，国内学术会议十余次。