技术追赶中的专利陷阱及其应对策略研究

中国企业正处于加快技术追赶，实现自主创新的关键阶段，我们的研究表明，在技术追赶的过程中，由于缺乏应对专利陷阱的经验和方法，不但付出高昂的专利许可费，而且严重延误研发进程。专利陷阱始于世纪之交的美国IT产业，目前正向中国加速蔓延，亟待开展深入的研究工作。为此，首先针对研究目标，设计半结构化问卷，开展实地调研，研究专利陷阱的主要类型与表现形式；然后，针对获取的研究样本，运用Aureka分析平台，开展相关技术专利及引用关系的时间序列分析，从而揭示专利陷阱的演进过程与生成机制；在此基础上，以技术专利的相互引用为突破口，研究运用专利地图分析方法，整合技术预见与社会网络分析进行专利预警。针对暴露的管理问题，结合技术追赶背景下专利陷阱的特点和类型，研究提出应对专利陷阱的有效策略。本课题致力于探究技术追赶中专利陷阱的特征及应对策略，从而为深受专利陷阱困扰的中国企业提供急需的管理支持。

专利陷阱是指专利权人故意模糊或隐藏权利要求，诱使对方无意中侵犯其专利权，进而提起专利诉讼并高额索赔；或者密集布置相关专利，导致对方难以回避这些专利，被迫交纳高昂的专利许可费。近年来，随着技术专利从保护手段逐步演变为竞争工具，专利陷阱已成为领先企业遏制追赶者的重要手段；中国企业正处于加快技术追赶，实现自主创新的关键阶段，由于缺乏应对专利陷阱的经验和方法，面对专利陷阱的包围，频繁成为专利诉讼目标；本项目致力于探究专利陷阱的生成机制、类型特征及应对策略，从而为深受专利陷阱困扰的中国企业提供急需的管理支持。专利陷阱具有隐蔽性，这是开展研究工作的难点所在；通过对专利陷阱兴起和演进的分析，揭示专利陷阱阶段特征及对技术创新的影响，确定专利陷阱的重要表现是触发专利诉讼；因此，利用专利诉讼测度专利陷阱，以此为突破口开展定量研究工作。针对研究目标和研究样本，研究专利陷阱主体类型和表现类型；运用专利大数据和分析平台，开展专利诉讼与专利申请的时间序列分析，以及专利池背景的专利申请行为研究，从而揭示专利陷阱的生成机制与演进过程；以专利间的相互引用为纽带，整合专利地图分析与社会网络分析，研究提出面向专利预警的结构化分析工具。研究表明，专利诉讼与专利申请不但存在长期稳定的动态均衡关系，而且存在显著的相互促进作用；在专利与标准融合的背景下，标准创立者将低质量专利推入专利池，成为专利陷阱的重要诱因。研究发现，诉讼主体可划分为四种类型，其中存在两类以往被忽视的诉讼主体。应对专利陷阱的重要手段是专利预警，研究揭示了与专利诉讼相关的申请特征，构建回归模型以筛选高风险专利；研究提出外围专利与低质量专利的筛选方法，技术联系指数以及专利陷阱分析矩阵等结构化的分析工具，用于专利预警以应对专利陷阱。在此基础上，与相关企业合作，开展特定技术领域的专利预警。