企业层面全球价值链的研究：指标测度、理论机制与中国经验

This project is committed to study the firm level global value chain. First of all, the project will improve the existing index system. We put forward the measurement of the firm level upstreamness, the internalized GVC of firms and industries. And our measurement will build a bridge or the existing VS system and upstreamness system. This project will also make improvements of other measurements and make them possible to be applied to China's existing data base.The theoretical work will focus on two aspects.One is to introduce the method of “matching” into the analysis of the GVC，hoping the new method to discover new discoveries.The other is the expansion of the Incomplete Contract theories.We will focus on the analysis of the “Outsorced” firms in the developing countries，to study the endogenous contract spirit，the bargaining power and the boundary of them. In empirical work, this project will verify the theoretical work and the measurement work.Finally this project will make some policy evaluation and policy suggestion.

本项目致力于将全球价值链的研究推进到企业层面。首先，本项目将完善已有的指标体系。我们提出了企业层面上游度的测度、企业和行业层面内部化价值链长度等一系列指标的测算方法，为已有的VS体系和上游度体系中有关GVC的测度搭建了一个桥梁。此外本项目还改进了有关跨国企业内部化价值链长度的测算方法，使其能够适用于一般企业的测算以及中国现有的数据基础。在理论方面，本项目将市场匹配的研究范式纳入GVC的研究体系中，试图从内部了解价值链的构造以及企业的行为模式。此外，本项目从“被外包”企业的角度拓展了不完全契约理论，试图将企业的契约精神内生化，同时讨论“被外包”企业在GVC中的边界与议价能力的决定因素。在实证工作中，本项目将结合新测度的指标，对理论工作中的基本假设和结论进行检验，同时探讨新指标的适用性和经济含义。最后基于理论和实证的发现，作出政策评价和政策建议。

本项目致力于突破和改进现有关于企业层面GVC指标测算方法。首先，我们创新性地测算了基于相对位置的企业上游度、企业在GVC中的跨度等指标，并基于新的测算指标考察了内需市场消费者异质性偏好对GVC不同位置企业出口产品质量的影响和GVC跨度对出口企业的创新效应，结果发现内需市场消费者偏好升级虽然降低了上游企业的出口产品质量，但却显著提升了下游企业的出口产品质量，并且GVC跨度越长越有利于出口企业创新。在行业层面，本项目在GVC位置体系与GVC增加值体系之间建立起了一道桥梁，通过结合两者的优势测算了差异化竞争的GVC地位指标，该指标不仅能够更好地捕捉GVC相邻位置或不同位置的差异化竞争环境，而且其测算思路可以被进一步拓展来分析差异化竞争的市场份额、增加值份额和HHI指数等。其次，随着近年来国际贸易政策不确定性逐年上升，贸易成本日益成为影响GVC生产和分工的重要因素，因此本项目基于超越对数框架构建了贸易成本变动的GVC平方响应机制，考察了GVC视角下贸易成本变动的第三国效应，并将其分解为两国间垂直专业化效应、GVC贸易转移效应、GVC连通效应和GVC攀升效应，进一步创新性地提出了双边动态非对称的贸易成本测度体系，并以此为基础估算了中国的贸易自由化对全球福利的贡献。最后，随着服务贸易和服务外包日益成为引领中国融入GVC中高端的重要路径和经济增长的重要引擎，本项目还考察了服务贸易的价值链疏通效应和制造业服务化对就业效应，研究发现领导人出访通过GVC疏通效应尤其是区域价值链疏通效应促进了中国服务贸易间接增加值的增长，而制造业服务化的深化虽然降低了就业水平，但却改善了就业结构。.本项目基于全新的测算体系对企业层面GVC指标、GVC与贸易自由化和服务贸易等的研究，丰富了学术界关于企业层面GVC、贸易成本和贸易福利的指标测算，为企业异质性研究提供了新的研究维度和数据支撑，研究结论也为加快建设创新型强国和贸易强国以及推动中国经济转型升级等相关政策制定提供了经验支撑和政策参考。