基于国有无线电频谱资源分配为例的异质多物品最优拍卖机制设计

This proposal based on the research on Chinese wireless spectrum allocation method- - license auction studies multi-unit auctions with Heterogeneous objects systemly and comprehensively. First, this project examines the present status of telecommunication services in China and the recent national and international literature on auction theory to analyze necessity and feasibility of the alternative Chinese wireless spectrum allocation method- - license auction and detailed mechanism and rules. Secondly, the project will focus on sequential sealed bid auctions, simultaneous ascending bid auctions, multi-unit auctions with package and combinatorial auctions, then set up the optimal multi-unit auctions with heterogeneous objects theoretically. Thirdly, using a number of notable successes and some failures of international wireless spectrum cell-phone license auctions, combined with Chinese present situation, we will study and model the optimal multi-unit heterogeneous objects auction design and rules with new approaches including auction theory, empirical economics, experimental economics and simulations to analyze the effects on allocation efficiency and auction revenue. Finally, according to the above research and analysis, we model the optimal multi-unit auction with heterogeneous objects for Chinese wireless spectrum license allocation in the future not only in order to achieve Chinese government's aim to pursue wireless spectrum efficient and market-oriented allocation and to improve market reform of Chinese wireless service market, but also in order to encourage Chinese firms to participate in investment in the state-owned wireless spectrum resource and help them to make up the optimal bidding strategy.

本项目拟进行异质多物品拍卖的系统整合研究，以中国无线电频谱资源市场化配置为例，本项目首先分析国内外无线电频谱资源分配与使用概况以及国内外多物品拍卖机制研究现状和发展动态，分析我国引入频谱资源以拍卖为主的市场化配置机制的可行性和必要性。其次，我们将主要研究：密封序贯拍卖、同步公开增价拍卖、打包及组合拍卖等机制，在理论上，设计适合中国电信业发展的异质多物品最优拍卖模型。再次，通过借鉴国际无线电频谱通过拍卖机制进行市场化分配的成功经验与失败教训，结合我国实际情况，通过计算机模拟、实证及实验数据分析验证所设计的中国异质多物品最优拍卖机制与相应规则对拍卖效率和收入的影响。最后，结合前两部分研究结果，分析中国无线电频谱资源拍卖的可行性与预计收益，制定合理有效的拍卖机制与规则，为中国政府市场化配置无线电频谱资源、促进中国电信业市场化改革和中国企业参与国有频谱资源投资的最优竞标战略决策起到一定的参考作用。

本项目在全球土地、矿产、无线频谱等公共资源开始实施公平公开公正又有效的拍卖分配方式研究背景下，在中国改革开放和中国经济蓬勃发展的今天，中国已经逐步确立了市场化的国有资源配置方式，而政府在国有资源配置中的基础性作用逐渐淡化。国有资源的拍卖方式不但涉及单物品拍卖，而且还涉及多物品拍卖，尤其是不同种类的存在潜在的互补联系的多物品拍卖。众所周知，不同的拍卖方式会产生不同的拍卖效果。如果拍卖方式和规则设计的不好，就会产生意想不到的结果。本项目的主要研究内容就是对现实中常用的异质多物品以及带有底价的最优拍卖机制设计进行了系统整合研究与分析。通过对密封序贯拍卖方式、同步公开增价拍卖方式、打包拍卖、菜单拍卖方式以及理论上最有效的VCG拍卖方式进行了专题理论研究、模拟分析与实验实证验证。..重要研究结果包括：1. 在带有底价的密封序贯拍卖机制设计中，我们分析了当存在N种类型的竞标者时，第二价格拍卖机制中的最优底价或最优保留价设计。在这篇已发表的英文论文中，从理论上推导并给出了最优保留价存在并唯一的充分条件，以及保证卖家不用保留价格仍然可以实现有效分配的充分条件。2.在异质多物品拍卖机制设计研究中，我们以同步公开增价拍卖方式为例，从理论上推导出全国性和地方性竞标企业的最优竞标策略和贝叶斯均衡， 同时应用了计算机的模拟方法，通过数学软件MATLAB编制了4种不同概率分布下的上百页的计算机命令程序。耗时1年多才得出满意的模拟结果。通过模拟发现，现行的多回合多牌照拍卖方式不但存在由于机制设计本身产生的无效分配，还有由于暴露问题所产生的无效分配。但是二者对拍卖收入的影响正好相反，前者会降低拍卖收入，而后者则是增加了拍卖收入。通过与最有效的拍卖方式——VCG拍卖机制相比较还发现，当牌照间互补性较强时，也就是额外收益较大时，现行的拍卖方式会产生比VCG拍卖方式高的拍卖收入；反之，当牌照间的额外收益较小时，现行的拍卖方式产生的拍卖收入比VCG拍卖方式要少。这部分论文已经被国际杂志二审通过正在微调整最后阶段。 3.在国有土地使用权招拍挂出让过程中的公开风险问题研究中，根据不同地块情况引入以单一地块和多地块为主的市场化配置机制——拍卖机制配置国有资源，通过计算机模拟、实证及实验数据分析设计出适合中国国情的互补型土地使用权最优出让机制与规则，以及政府如何确定土地使用权拍卖的最优底价以达到预期的目标