核心技术突破路径与机制：来自中国汽车及高铁产业的实证

Lack of core technologies has long been the weakness and bottleneck for China’s industrial innovation and international competition. Mainstream innovation and technology catching-up theory regard core technology as a self-evident concept, and treat it as a black box. Special, in-depth and systematic research on path and mechanism of core technology breakthrough has been scarce from innovation study at home and abroad. This research plans to employ the method of multiple-case study aiming at theory building supported by statistical analysis. Based on empirical analysis of high speed railway and automotive sectors in China, we start from the micro structure of product component technology, try to open and deconstruct the black box of core technology, study into its inner structure, logical relationships and evolutionary mechanisms, find the regulation of core technology innovation and evolution, and establish the industrial core technology breakthrough path and mechanism theory in Chinese context. This is of great significance for enriching technology innovation theory and promoting Chinese innovation studies to the frontier of international academia. On the basis of the theory built, some key questions on core technology development in China would be answered. For instance, after the massive technology introduction lasting over half a century, why Chinese automotive industry still fails in realizing breakthroughs on core technologies? On the contrary, how could high speed railway industry make breakthrough on most core technologies after less than 20 years’ development? Based on above, specific strategic and policy suggestions would be offered on how China could make breakthrough on industrial core technologies.

缺乏核心技术，一直是我国产业创新和国际竞争的“软肋”和“瓶颈”。主流创新理论和技术追赶理论把核心技术视为“自明性概念”而“黑箱”化处理。国内外创新领域专门深入、系统地研究核心技术突破路径及机制的文献还很罕见。本研究拟运用以建立理论为目标的多案例研究方法，配合统计分析方法，以我国高铁及汽车产业为实证，从元件技术内部微观结构切入，力图打开并解构核心技术黑箱，研究其内部结构及其逻辑关系和演化机理，发现核心技术演化及创新规律，建立中国情境下产业核心技术突破路径与机制理论。这对丰富技术创新理论、推动我国创新研究走向国际学术界前沿具有重要意义。拟根据所建立的理论，回答我国产业核心技术发展中的一些关键问题。比如，为什么我国汽车产业历经半个多世纪的大规模技术引进仍未能实现核心技术突破？而高铁产业为什么20年左右就实现了大部分核心技术突破？在此基础上，对我国产业核心技术的突破提出具体策略和政策建议。

缺乏核心技术，一直是我国产业创新和国际竞争的“软肋”和“瓶颈”。主流技术创新和技术追赶理论对核心技术并未进行专门系统的研究，少数提及核心技术的文献也仅仅将其作为自明性概念而“黑箱”化处理，因而导致关于核心技术的内在结构、突破路径以及突破机制的研究存在较大缺口。本研究立足于我国核心技术“空心化”的实践背景，针对现有核心技术相关理论研究缺口，聚焦中国汽车及高铁产业核心技术，力图回答三个问题：核心技术的内在结构是什么？核心技术突破依循什么路径？如何实现核心技术突破？.本研究综合运用探索性纵向多案例研究和结构方程模型，对上述三个问题展开研究，获得了三个发现：一是核心技术可分解为功能性核心技术、性能性核心技术和可靠性核心技术三个单元；三者对应的技术问题越来越复杂，而对应的技术实体越来越成熟。二是三个核心技术单元是核心技术突破过程中的三道“关卡”，其突破路径为：先突破功能性核心技术，再突破性能性核心技术，最后突破可靠性核心技术。三是三个核心技术的突破机制存在差异。其中，功能性核心技术和性能性核心技术依靠先逆向学习再正向学习突破，可靠性核心技术只能依靠持续的正向学习实现突破。.本研究揭示了核心技术内在机理及其演化规律，丰富了技术演化及技术追赶理论，理论贡献体现在三方面：一是打开了核心技术“黑箱”，建立了核心技术内在结构模型，超越了现有文献对核心技术表层物理结构的静态分解。二是发现了核心技术的突破路径及每个核心技术单元的突破机制，特别是发现可靠性核心技术无法通过模仿或逆向工程实现突破。这一发现不同于主流技术追赶理论“从模仿到创新”的核心观点。三是发现大学可能是企业之外的核心技术突破主体，打破了以往技术追赶理论和核心技术研究仅聚焦于企业的局限性。.本研究结论为我国企业实现核心技术突破、政府创新政策制定和产学研合作机制优化提供了独特新颖的思路，具有重要指导意义。