要素成本倒逼下的中国企业技术创新与政府政策：产品内分工视角的理论与实证

China's low cost advantage which is the base of Chinese international competition is challenged by lacking technological innovation and increasing factor cost. The existing research fail to provide practical countermeasure. Therefore, based on the statistics, our study firstly summarized the relations and typical facts of the change of factor cost, enterprise innovation and government policy under Intra-Product Specialization. Then, using the framework of Intra-Product Specialization, we introduced differentiated wage and enterprise R&D behavior to explore whether the rising factor cost would force enterprises to innovate through market competition mechanism, i.e., innovation drove by rising factor cost (IDRFC)。Furthermore, we analyzed what incentive compatibility policy the government would make to promote enterprise innovation in the process of enterprise innovation. What's more, using Generalized Method of Moments (GMM) and Propensity Score Match (PSM), we tested the theoretical results with data of enterprise level. Finally, we integrated theoretical and empirical results and provided some policy suggestions for Chinese enterprises and government to deal with rising factor cost and to promote technological innovation under the condition of Intra-Product Specialization.

中国长期赖以开展国际竞争的低廉要素成本优势，正面临技术创新不足、要素成本上升等带来的挑战。已有的研究未能提供可资借鉴的应对方案。因此，本研究首先以统计数据为基础，对产品内分工模式下中国要素成本变动、企业创新及政府政策的基本关系和典型化事实进行归纳。然后，在产品内分工的统一分析框架下，引入差异性工资和企业研发行为，用以探索要素成本的上升是否会通过市场竞争机制迫使企业进行创新，即倒逼型机制；进而分析在企业创新过程中，政府如何设定“激励相容”的政策以顺势推动企业的创新。再次，分别采用广义矩估计(GMM)和倾向评分匹配法 (PSM)，以企业层面的数据对理论分析结论进行实证检验。最后综合理论和实证研究结果，为产品内分工条件下中国企业与政府应对要素成本上升、推动技术创新提供政策建议，以期服务于创新型国家的建设。

自改革开放以来，中国以劳动力为代表的要素成本在快速提高，同时中国使用大量低廉要素生产出口的高技术产品占世界市场份额的榜首。课题组着重对要素成本上升是否会迫使参与产品内分工的中国企业更多开展技术创新展开了分析，结果表明要素成本的上升对企业技术创新有着显著的倒逼作用，该结论的政策含义在于，在中国要素成本尤其是劳动力成本不断上升、传统的低要素成本的比较优势不断弱化的大背景下，政府应充分利用要素成本对企业创新“无形”的倒逼力，推动企业进行持续的技术创新，才避免因旧的比较优势弱化甚至消失而新的比较优势未能建立所导致的“比较优势陷阱”。该研究形成了题为“Do Rising Labour Costs Drive Innovation in Enterprises? Propensity Score Matching Evidence from Chinese Firms”的论文，投稿并发表于SSCI期刊Pacific Economic Review，2017.2。..课题组进一步对政府如何构建促进创新和产业发展的政策并与企业市场竞争实现激励相容进行了理论和实证分析，研究发现单纯提高补贴强度的激励政策，往往得到与政策初衷相反的结果。以该研究为基础撰写的论文“中国产业政策的最优实施空间界定”，发表于《中国工业经济》2015.4。..课题组将劳动力成本纳入扩展的Melitz-Ottaviano 模型中，论证了劳动力成本上升对企业创新及加成率的动态影响，分析发现企业平均工资越高，加成率水平越低，且企业加成率存在“工艺创新效应”和“质量升级效应”。该研究形成了论文“劳动力成本上升、倒逼式创新与中国企业加成率动态”，投稿并发表于《世界经济》2017.8。..此外，在课题的资助下，课题组还对中国高技术产品的国际贸易表现进行了深入分析，撰写了论文“高技术产品能出口到更远的市场吗?--来自中国微观层面的证据”，投稿并发表于《宏观质量研究》2017.6。