基于产业组织和多选项离散计量的节能减排理论与政策研究

Basing on the actual background of China's energy-saving, this project theoretically and empirically studies the mechanism of the influence that each main decision-making side and exogenous factor of social economy has on energy-saving, and puts forward some advice on this basis. There are three sections in the research. The first is the theoretical analysis of each side's energy-saving decisions in the basic analytical framework of industrial organization theory. In this section, the baseline theory model brings the energy-saving into the optimal decision of the corporate in a certain market structure, economic environment and policy context, and sets up the three-stage interactive game, where the corporate makes the energy-saving decision, the local government policy interventions and the Central Government optimizes the decision-making, to make the comparative static research. The exogenous factors of social economy, regional industrial characteristics and enterprise competitive types are all expanded in this framework. Furthermore, the impact of "energy-saving" on "emission-reduction", the strategic interaction between local governments, the international cooperation, and the decision-making of customers or common goods suppliers are separately introduced into the baseline model to deepen and expand the theoretical hypotheses. The second is the empirical analysis of the influencing factors of China's energy-saving, with the application of multiple-discrete choice model and spatial econometric methods, based on theoretical analyses. The third is the regulatory policy recommendations to optimize energy-saving based on the consequence of theoretical and empirical research.

本项目基于我国节能减排的社会经济外生因素和各类决策主体间的经济关系，对影响节能减排的作用机理进行理论和实证研究，并以此为基础提出对策建议。研究分为三个部分：一是以产业组织理论为基本分析框架，对节能减排的决策进行理论分析。其中，基准理论模型是将节能减排纳入企业在一定市场结构、经济环境和政策背景下的最优决策，建立由企业节能减排决策、企业所在地方政府政策干预、中央政府的最优决策的三阶段互动博弈，以此进行比较静态研究。社会经济外生条件、区域产业特性和企业竞争类型的影响均在这一框架下展开。进一步，深化和拓展理论假设，分别将"节能"对"减排"的影响、地方政府间的策略性互动、国际合作、消费者或公共品提供者的决策等因素引入基准模型。二是基于理论分析，应用多选项离散选择模型和空间计量方法,实证分析影响我国节能减排的因素。三是基于理论和实证研究的推论，提出优化节能减排的规制政策建议。

我国增长较多依赖资源能源投入和环境代价导致的诸多问题，使得研究我国节能减排的问题所在、机制原理和应用对策的意义显著。这当中的一个关键问题是：国家层面的节能减排目标与地方政府之间的偏好未必一致、各类产业发展对节能减排政策的诉求未必一致。因此，纳入体制背景和产业特征，研究形成产业、地方政府和中央政府在节能减排领域的激励相容机制，具有重要意义。.本课题主要研究：（1）处于节能减排主体地位的企业，其所在产业的特性、企业间竞争的市场结构、外部市场环境、中央和企业所在地方政府的政策参数如何在企业决策中产生作用。（2）地方政府从本地利益角度考虑，对所在地企业和外地企业，在节能、减排两个方面的政策干预倾向。这种干预是否以及怎样依赖于所在地企业的竞争方式和地区经济社会条件。（3）对于不同类型的产业，中央政府的最优节能减排政策方向。（4）利用我国2002—2015年18个工业产业省际面板数据，实证分析污水、二氧化硫、工业粉尘的管制及其他因素与产业转移的关系。（5）提出政策建议。.课题重要结果包括：（1）对于节能问题，当分属不同地区同类产品企业竞争的推断变差由小到大时，地方政府的最优政策由征收税费向补贴过渡。对于几类特殊的竞争类型，Bertrand价格竞争中地方政府的政策取向对全社会的节能产生负的激励，而Cournot、Stacklberg竞争甚至价格联盟中，地方最优政策与全社会福利改进或节能要求相吻合。（2）对于减排问题，即使不考虑污染的负外部性，地方政府宽松的排放标准产生的策略性效果，也会有利于增加本地福利和企业利润水平，同时会偏离全社会最优的标准。（3）对于省区一级政府，加强环境管制不构成引进产业资本的顾虑，而放松环境管制，也非促进产业发展的手段。地区节能减排政策的利益导向并不与国家总体导向存在明显冲突。