产业集群风险传导与扩散及其预警机制研究

Cluster risk is one of products of economic development. How to find the nature about the transmission and diffusion of cluster risk, and establish the mechanism of risk warning and governance have become an increasingly urgent problem. Research has proved that based on the origins of cluster risk, the complexities of its internal organizational structure, and influencing factors at different stages, conventional ways are not effective in restoring cluster risk itself, nor in explaining the process of its transmission and diffusion. In fact, however, different risk sources have different features, routes, and evolution mechanisms. Therefore, finding the differences of the two main risk sources, that is, network relationship and key enterprise, will be of great theoretic value. Our study follow the standard method of case study, analyze the mechanism between the risk sources ( the network relationship or key enterprise) and the transmission and diffusion of cluster risk, and verify the difficult stage of risk dynamic evolution mechanism, based on the complex system of logic and simulation technology. We also collect cluster cases, build conceptual models, and design the mechanism of cluster risk warning and governance. These findings will contribute to the theory of avoiding cluster risk and promoting the sustainable development of regional economy.

集群风险是现实经济发展的阶段性产物，揭示其风险传导与扩散的本质，建立有效的风险预警和治理机制是亟待解决的现实问题。现有研究表明集群风险的产生原因、内部组织结构以及不同阶段影响因素的复杂性都使得常规的研究范式难以有效还原现实风险的本身，也就更难系统的诠释集群风险传导与扩散的过程。事实上，不同风险源所引致的集群风险具有显著差异，其内在的传导与扩散路径、演化机制也不尽相同，区别网络关系和关键企业这两种风险源对集群风险传导与扩散及其预警机制研究具有理论价值。本研究遵循规范的案例研究范式（将理论还原到现实），分析了网络关系或关键企业作为风险源与集群风险传导与扩散的关联机理，并结合复杂系统自组织的逻辑思维和仿真技术，对阶段性风险动态演化机理进行验证性研究。在此基础上，构建了集群案例和概念模型，设计了集群风险预警和治理机制，为规避集群风险，推动区域经济可持续发展提供理论借鉴。

本研究运用复杂系统分析方法，将产业集群视为复杂网络组织，以集群内关键企业和网络关系为研究对象，深化了关键企业网络能力、网络结构、集群风险之间的研究关系，厘清了集群风险传导与扩散的内在逻辑关系，模拟了集群网络结构的演化过程。在案例研究过程中，选择了12个典型案例作为样本，运用内容分析法、因果逻辑分析法、时间序列分析法，嵌套式案例分析思路，对集群风险传导与扩散路径、集群网络结构演化、集群风险治理及升级进行了开拓性的研究。此外，本研究根据制度经济学脉络，考察了政府工作与集群升级间的演化关系，应用晚近形成的制度逻辑和制度工作为分析工具，探讨了政府在构建制度环境方面和推行集群制度政策时可以采取的措施和策略，拓展了新制度理论在产业领域的应用，对集群发展的政策实践亦具有一定启示意义。本研究主要得出以下研究结论：.（1）集群风险机理研究：集群风险传导与扩散是一个内在结构演化的过程，研究引入了关键企业、网络关系作为两大风险源，将网络结构作为风险路径，并采用案例时序分析法还原风险过程，认为集群风险传导与扩散是一个间断非均衡性过程，具有涨落、失衡、相变、混沌四个阶段，并通过关键企业、网络关系、网络结构三者依次作用而阶段性表征。.（2）集群结构性风险演化研究：内生性风险和外生性风险影响了集群内企业微观个体及网络关系的变动，使得集群风险鲁棒性具有显著差异；外生性风险下，三类集群风险鲁棒性强弱分布为：中卫型>混合网络型>市场型；内生性风险下，三类集群风险鲁棒性强弱分布为：市场型>混合网络型>中卫型。在外部风险的作用下，率先进行创业的企业更易成为未来集群内的焦点企业，并迫使其他企业选择跟随战略，实现企业层面的升级，促进集群层面的结构转型。.（3）集群治理与升级研究：对于发展新兴产业提出了“人才招商”和“由外而内”的制度工作设计来解决政府招商问题上的制度“囚牢；对于发展传统产业提出了“行业导向”和“由内而外”的制度工作设计来解决政府政策制定上的制度“囚牢”。这些政府辅助性制度工作可以重塑集群内外的产业结构和所处环境的话语成分，帮助创新企业获得生存空间并推动集群升级，制度工作强度伴随集群演化而改变，政府角色应该从“制度企业家”向“常规协调者”转变。集群政策的制定更需要关注政策制定者、执行者、参与者之间的互动关系，在政策制定过程中需要考虑政策多元性的影响，政策角度应尽量丰富化和多元化。