合作研发对企业自主创新的影响：基于合作伙伴、合作模式和治理机制视角的研究

R&D cooperation has been highlighted as a critical way for firms to strengthen the weaknesses in developing innovations and further facilitate indigenous innovations. However, a large number of firms failed to accomplish the contributions of R&D cooperation to indigenous innovation. The main reason of this phenomenon is that we have little knowledge on how and in what manner R&D cooperation plays its role in indigenous innovation, which results in firms can hardly effective design R&D cooperations to facilitate indigenous innovation. Drawn on the opportunity-motivation-ability framework, this study investigates the manners in which R&D cooperation influences indigenous innovation. Then, it examines the effects of cooperative partners, cooperative modes, and governance mechanisms of R&D cooperation on indigenous innovation as well as how a firm should design its R&D cooperation based on external contexts it faces and internal resources it has. This study can illustrate the impact of R&D cooperation on indigenous innovation, guide firms designing R&D cooperation to facilitate indigenous innovation, and inform government how to encourage firms developing indigenous innovation by the ways of R&D cooperation. Thus, this study has significant theoretical contributions and practical implications.

合作研发被普遍认为是弥补我国企业在创新中的薄弱环节进而促进企业自主创新的重要方法。然而，大量企业通过合作研发促进自主创新的努力并没有达成预期目标。导致这一现象的主要原因就是没有清楚的认识合作研发影响企业自主创新的机理，使得企业无法有效的设计合作研发活动来促进自主创新。本项目从自主创新机会、动机和能力三个方面分析合作研发影响企业自主创新的机理；从研发合作伙伴选取、合作模式选择及治理机制采用三个方面分析企业应当如何设计合作研发活动来促进自主创新；研究企业应当如何针对所面临的环境状况及自身条件对合作研发活动进行相应的调整和优化。本项目研究可以揭示合作研发对企业自主创新的影响作用，指导企业对合作研发活动进行有效的设计，并为政府部门制定政策来帮助我国企业通过合作研发促进自主创新提供理论依据。因此，本项目研究是创新管理研究的前沿问题，符合我国经济社会发展及企业实践的现实需要，具有重要的理论和实践价值。

合作研发被普遍认为是弥补我国企业在创新中的薄弱环节进而促进企业自主创新的重要方法。然而，大量企业通过合作研发来促进企业自主创新的努力并没有达成预期目标。导致这一现象的主要原因就是没有清楚地认识合作研发影响企业自主创新的机理，使得企业无法有效地设计合作研发活动来促进自主创新。根据项目目标和设计的研究内容，项目组在项目执行期内通过采用文献归纳梳理、典型企业访谈和案例研究、理论分析和实证研究等多种方法，从合作伙伴、合作模式及治理机制三个方面对企业合作研发进行分析，尤其关注合作伙伴、合作模式及治理机制三个方面之间的匹配关系。项目组分析了研发合作伙伴间差异、专有性投资、契约控制和信任控制等要素对合作研发绩效、合作中的竞合行为、机会主义行为、合作过程中的知识转移与利用等的影响作用。同时，项目组重点分析了合作研发与独立研发的整合问题，以及对不同类型企业创新的影响作用。项目所开展研究深入认识了企业应当如何对合作研发进行有效地设计来达成预期目标。同时，项目组还对相关领域与研究内容进行了一定的探索。在项目组的努力下，项目计划得到有效执行，完成了设定目标，在论文发表、人才培养、学术合作与交流、团队影响力等方面取得了一系列成果。项目组已发表和录用中英文期刊论文18篇。其中，英文论文11篇，全部发表或录用在SSCI检索的国际知名期刊上；中文论文7篇，全部发表或录用在CSSCI检索的期刊上。多篇论文被国内外高水平学术会议录用并进行报告。在人才培养方面，项目负责人晋升为教授，并于2017年入选陕西省第九批青年百人计划项目；2位项目成员晋升为副教授；多名研究生取得学位毕业。项目组开展了广泛的合作与交流，与多个国际国内知名学者保持良好合作关系，并取得一定的成果。项目组影响力也得到显著提升，项目负责人担任会议Track-chair、论坛联合主编、期刊编委会成员、评审委员会委员等职务。项目组还将研究成果向企业进行了推广，相关研究结论已经被典型企业采用。