中国农村土地制度变迁中的正式规则：制定、实施及演进——基于行为经济学的理论建模与实证检验

The objective of this project is to study the characteristics, decision environment, and determining factors of the rural land institutional changes in China. We utilize a wide array of research methods, such as theoretical model building, econometric analysis, surveys, and case studies. Our analysis focuses on the formation, implementation, and evolution of formal rules in order to accomplish the following tasks. (1) Based on Institutional Change Theory (ICT) of New Institutional Economics and Prospect Theory (PT) of Behavioral Economics, we develop a dynamic model of institutional change, unifying imposed institutional change and induced institutional change in a single framework. Our theoretical framework can explain the interactive relationships between formal rules, informal constraints and their enforcement characteristics, as well as the generation and selection of multiple equilibriums in the institutional changes. (2) We focus on the formation and adjustment of central formal rules to extend the above-mentioned theoretical framework. This is achieved by studying the influence of local resources endowment, local government behavior and individual farmer’s cognition on the implementation of formal rules, and the conditions by which informal constraints become formal rules. (3) A large sample of farmer household surveys will be carried out to study agricultural land institutions. Through typical cases (e.g., Household Responsibility System reform, land expropriation system reform, rural land market-oriented reform and rural land rights registration certification reform), we carry out comparative institutional analysis to identify the structure of Chinese rural land institutions, and to provide policy suggestions for effective reform of property rights regularization and differentiated innovation.

运用理论建模、计量检验、问卷调查及案例分析等方法，以正式规则的制定、实施及演进为主线，考察中国农村土地制度变迁的路径特征、决定条件及影响因素。（1）基于新制度经济学的制度变迁理论及行为经济学的前景理论等构建动态制度变迁模型，将强制性变迁与诱致性变迁纳入统一的分析框架，阐明中国农地制度结构中的正式规则、非正式约束及其实施特征的互动关系，以及制度变迁多重均衡的产生及选择。（2）拓展上述基本模型，重点考察中央正式规则的形成及调整，地方资源禀赋、地方政府行为、农户个体认知等对正式规则实施的影响，以及非正式约束上升为正式规则的条件。（3）在课题组前期研究基础上，进行大样本量的全国农地入户问卷调查，选择典型案例（如HRS改革、征地制度改革、“三块地”试点改革、“确权登记颁证”改革等）进行比较制度分析，对当前中国农地制度结构进行辨识与分析，最终为实现有效的产权正规化改革以及多元化的制度创新提出政策建议。

综合运用理论建模、计量检验、问卷调查及案例分析等方法，以正式规则的制定、实施及演进为主线，考察中国农地制度变迁的路径特征、决定条件及影响因素，总结建国70多年来农地制度改革的经验教训，为深化落实中央多项农地制度改革提供理论指导和实证支持。主要研究成果：（1）以行为经济学前景理论和制度变迁理论为主，辅以演化博弈模型和机制设计理论，构建了“中央-地方-个体”的动态制度变迁理论分析框架和农地制度变迁动态演化博弈模型，在正式与非正式制度变迁以及行为经济学建模方面取得重要进展。（2）开展实施了多层次/多阶段综合调查，形成了包括17省农村土地调查、5省农地确权调查、“千人百村”全国调查在内的中国农村土地调查数据库和案例库。（3）基于理论模型和实证数据，进行了多模型、多样本、多维度的计量检验，总结中国农地制度变迁70年的规律，对HRS改革、确权登记颁证改革、“三项改革”等典型案例进行实证分析并归纳经验教训，为改革的深化落实提出有针对性的政策建议。具体包括：1）中国农地制度前30年艰难探索中缺少强制性与诱致性（中央与地方）互动，制度缺乏适应性，改革开放40年成功的一个重要原因是强制性与诱致性变迁相结合且方向一致，中央积极回应地方和个体的制度需求，充分利用制度的互补性，实施渐进且广泛的改革。2）当前农地制度改革已进入深水区和关键期，应从根本上改变偏向工业、城市和开发的“赶超战略”，综合协调统筹城乡发展，重视多方面多层次的信息有效反馈至中央。3）土地确权应实施差别化政策，给予经济落后地区重点扶持，加强确权进度快、落实好地区颁证后的维护服务以及动态登记系统建设工作，重视土地纠纷和矛盾调解处理机制的建立和完善。4）以“三项改革”为主的农地转让权改革已实质性开始，关键是真正赋予农民参与权和谈判权，处理好程序正义和收益分配难题，在国家-集体-个人的收益分配中适当偏向农民。