碳排放权交易的政策效率、社会影响及作用机制： 基于准实验设计的研究

Since the inception of the European Union Emissions Trading Scheme in 2005, carbon emissions markets have been adopted in a few countries. China launched seven regional pilot markets and is planning for a national one in 2017. Market-based policy instruments are efficient in theory, but their effects may be compromised in practice, for example by preexisting policy distortions and incomplete regulation. While ex ante evaluations based on analytical models and simulations can predict the general trend of policy impacts under different scenarios, accurate identification of the causal effects of policies requires ex post evaluations, which are still underdeveloped. This research evaluates policy efficiency and social justice impacts of the pilot carbon markets by identifying their causal effects on carbon mitigation, pollution mitigation, economic costs, and innovation, as well as the spatial heterogeneity of those effects. It develops a comprehensive quasi-experimental design on both the micro-level for partial equilibrium effects and the macro-level for general equilibrium effects, incorporating matching-based difference-in-differences, regression discontinuity design, and synthetic control methods. The results are expected to contribute to the theory of policy instruments, to provide empirical evidence for improving ex ante evaluation models, and to support China’s carbon market design and engagement in climate governance internationally. This research is also expected to develop a comprehensive framework of ex post policy evaluations, which can be used to evaluate other climate and environmental policies.

自欧盟2005年实行碳排放权交易以来，多个国家推行了类似的政策，我国也在7省市开展试点，预计2017年启动全国碳市场。市场型政策工具理论上高效，但实际效果会受到与其它政策交互作用和规制非完全等因素的影响。理论模型和基于模拟的事前评估可预计不同情景下碳市场影响的一般趋势；准确识别政策的因果效应需要基于实证的事后评估，但目前鲜有开展且缺乏系统性。本研究基于匹配-倍差、断点回归、合成控制等准实验设计方法，从企业微观层面的局部均衡和区域行业层面的一般均衡两个层次，识别碳市场试点在碳减排、污染减排、政策成本、技术创新四个方面的因果效应及其空间异质性，评估政策效率及对社会公正的影响，厘清政策作用机制。研究结果可以丰富政策工具的理论探讨，为事前评估模型的改进提供实证依据，为我国碳市场政策设计、参与气候变化国际治理提供参考。研究也将构建一个系统综合的政策后评估框架，可用于研究其它气候、环境政策的影响。

碳排放权交易是近年世界各国应对气候减排的重要政策工具，也应用于我国碳市场、是碳达峰的重要政策手段之一。但相对于碳排放的全球外部性，政策在区域层面效果、与节能减排等已有政策交互影响、作用机制尚不明确。本项目围绕我国碳排放权交易试点政策，收集碳排放、污染排放、专利申请、社会经济统计数据，构建宏观、微观两个层面系统的政策评估数据集；基于匹配-倍差、合成控制、事件研究方法开展准实验设计，结合田野调查，研究碳排放权交易的宏观影响、微观效果、政策机制、配套治理工具四方面内容。研究发现政策使试点区域碳排放降低22%，产生空气污染协同减排，就业与经济成本较低，促进企业低碳创新，主要通过政策预期、配额分配与威慑发挥作用；在价格机制受限外，政策效率较好，推广后减排贡献潜力较大。.受本基金第一标注的研究成果发表于国内外权威学术期刊Nature Communications（Nature子刊）、Journal of Environmental Economics & Management（环境经济学顶刊）、Ecological Economics（FMS列表A级）、Resources, Conservation & Recycling（影响因子8）、Journal of Cleaner Production、《公共管理评论》，获北京市哲学社会科学优秀成果奖一等奖，华人产业生态学会优秀论文奖，提交内参报告5项部分获批示采纳；受本基金支持，项目主持人获国家生态环境保护专业技术青年拔尖人才、清华大学35岁以下教师最高学术荣誉“学术新人奖”，任Journal of Industrial Ecology共同主编、国际学会委员、国内学会副秘书长、国际会议科学委员会共同主席；与耶鲁大学、MIT等开展国际学术合作，参加国际学术会议7次；培养研究生9人，4人毕业、3人获国家奖学金；团队成员2人获国家自科基金青年项目。